深交所自律监管工作取得显著成效

　　近三年来，通报批评数量及占处分总数比重呈逐年上升趋势，公开谴责、资格禁止数量及比重呈逐年下降趋势

　　本报讯 深交所今日发布《深圳证券交易所2010年度自律监管工作报告》（以下简称《报告》详见C4版）。《报告》指出，2010年，深圳证券交易所以科学发展观为统领，紧紧围绕加快推进多层次资本市场建设、大力支持中小企业发展的基本主线，坚持从严监管的根本理念，创新自律监管方式和手段，强化一线监管和投资者风险教育，积极推进依法监管和依法治市，自律监管各方面工作取得了较为明显的成效。

　　从纪律处分及限制交易执法总体情况，《报告》显示，2010年度，深交所进一步完善了纪律处分的相关业务流程、处分标准，并组织召开纪律处分委员会审议会议11次，作出52份纪律处分决定，涉及40家上市公司及其有关人员。其中，主板公司19家，中小板公司19家，创业板公司2家；给予公开谴责处分的6家，给予通报批评处分的40家；给予公司保荐代表人通报批评纪律处分的3家，给予会计师事务所通报批评处分的1家，给予证券投资咨询公司通报批评处分的1家。

　　深交所纪律处分决定分为通报批评、公开谴责、资格禁止三类。2010年度本所作出的通报批评决定数量最多，达51起，占处分数量的87.9％。从2008年以来的最近三年的变化趋势看，通报批评数量及占处分总数比重呈逐年上升趋势，公开谴责、资格禁止数量及比重呈逐年下降趋势。

　　2010年度，深交所共采取限制交易措施16起，共对29个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施。其中机构账户10个，个人账户19个；有1个账户是因为短线交易违规，其他28个账户是因为超比例增减持股票违规；共涉及11只中小板股票、4只主板股票和1只创业板股票。从2008年以来的最近三年的情况来看，被本所采取限制交易的证券账户数呈现逐年上升态势：2008年、2009年、2010年分别为12个、19个和29个。

　　《报告》指出，2011年是“十二五规划”开局之年，在新形势下，资本市场发展面临的内外部环境也更趋错综复杂，深交所将从以下五个方面着手，来完善制度，创新机制，进一步提高自律监管工作质量。（一）统筹兼顾做好业务规则建设的“加法”和“减法”工作，建立健全与多层次资本市场建设相适应的业务规则体系，进一步夯实自律监管制度基础；（二）坚定不移推进多层次资本市场机制制度创新，在发展实践中通过创新思维和措施解决发展中遇到的诸多问题；（三）继续强化日常监管工作，积极推进依法监管、依法治市；（四）创新自律监管执法机制，加大对证券违法违规行为打击力度；（五）丰富投资者教育渠道和方式，提升投资者保护水平。（文 风）