赵笑云私募开始募集业内坦承难以“既往不咎”

　　本报记者 杨卓卿 深圳报道

　　所谓“禁入”

　　2011年的岁末年初，赵笑云高调表示要重返国内资本市场，创办阳光私募，一时之间备受争议。

　　3月16日，“陕国投·笑看风云一号证券投资集合资金信托计划”正式对外发售；3月24日，中融—融新145号（笑看风云二号）也正式对外发行。在其博客上，赵笑云不改往日作风，甚至宣称购买其信托的投资者，将“见证2011—2021投资期10年20倍传奇”。

　　公开资料显示，华夏聚富投资有限公司成立于2010年5月13日，注册资金5000万元，总部设在北京。曾被称为“中国荐股第一人”的赵笑云便是其公司总经理、投资总监。

　　1997年，赵笑云创建北京东方趋势投资顾问有限公司，担任董事长兼总经理，2000年，他对青山纸业的推荐，却导致众多股民深度套牢。“荐股第一人”随之沦落为“中国第一庄托”。

　　2002年5月24日，接到监管部门的通知，其一手创办的东方趋势业务暂停、资格暂缓。之后的赵笑云也远走他乡，在国内资本市场沉寂将近10年。

　　实际上，外界对赵笑云争议的焦点之一是此人是否被国内证券市场“禁入”。

　　“我并没有被禁入，因为当时证监会只对我的公司进行了处理，而没有对我个人进行任何处罚，我还是可以进行证券投资。”对此，赵笑云如是表示。

　　3月24日，记者电话联系了证监会新闻宣传处负责人，对于赵笑云回国创办阳光私募并公开发行产品一事，该人士表示：“目前正在出差，这件事情需要转给其他业务部门才方便具体回复。”

　　而在私下交流中，证监会北京局基金处一位负责人也表示：“印象里赵笑云个人没有市场禁入，只是公司被取消资格了。”

　　各方争议

　　赵笑云的复出一直备受争议，而业内人士也开始对与之合作的信托公司表示不解。

　　陕国投相关人士说：“赵笑云这个人确实比较有争议，所以之前公司内部也进行过多次沟通，但就公开信息来看，他没受过处罚，也没有被市场禁入。尽管业内信托也对其看法不同，但我们觉得应该给各类私募一个平台，最终还是选择与之合作。”

　　中融信托的一位内部人士则向记者表示：“我们帮私募发产品归根到底是看市场的反响，这是靠成绩说话的，与赵笑云合作不代表我们不谨慎。”

　　但从记者采访的情况来看，大部分业内人士还是难以对赵笑云“既往不咎”。“之前的污点肯定使其信誉受损，我们公司不会放行这样的产品。”华润信托刘辉向记者直接地表示。

　　另有知情人士反映：“其实无论是华夏聚富和与之相关的证券营业部都与联华信托联系过，也是考虑到赵笑云此前的污点，联华信托并没有答应。而与之合作的中融信托在业内风格一直比较激进，他们有些做法我们都觉得不靠谱。”

　　此前还有业内人士向记者反映：“此前西北一家信托公司前往华夏聚富进行尽职调查，但结果并不尽如人意，其实观望与回避一直是信托公司的主流态度。”

　　实际上，《信托公司证券投资信托业务操作指引》第二十三条明确规定，信托公司应当就第三方顾问的管理团队基本情况、从业记录和过往业绩等开展尽职调查，并在信托文件中载明有关内容。而第二十二条信托公司聘请的第三方顾问应当符合的条件中，有这样几点：依法设立公司或合伙企业，且没有重大违法违规记录；有合格的证券投资管理和研究团队，团队主要成员通过证券从业资格考试，从业经验不少于3年，且在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯的证券投资管理业绩证明。