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上期所通报违规查处情况 44位客户被处罚

发布时间:2011年12月07日 10:40 | 进入复兴论坛 | 来源:北京商报 | 手机看视频


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  据新华社电 上海期货交易所昨日通报今年来市场的违规查处情况,按照《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定,今年来上期所已处理违规案件24起,对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施,有效维护了市场正常的交易秩序。

  据交易所介绍,上期所本年度已处理的违规案件均为客户之间的对敲交易,涉及到自然人客户33位,法人客户11位,其中法人客户与自然人客户之间对敲交易6起,法人客户之间对敲交易3起,自然人客户之间的对敲交易15起。

  对敲交易通常是指自买自卖行为,通过这种手段制造虚假买盘,吸引跟风达到出货的目的。在盘面表现为,量能放大,而股价变化不大,实际上是两个或少数账户之间的短时间大量换手。

  与此同时,交易所还加大了对疑似违规交易的排查,截止到11月底,共排查盘中疑似违规交易行为290起,同比增长了492%,其中已立案调查的案件41起,同比增长了193%,有8起案件已移送证监会稽查局。

  上期所表示,交易所严格按照投机头寸限仓、大户报告制度的要求,积极做好盘后客户超仓、大户报告的发现和通知工作。根据证监会要求,将自成交、频繁报撤单和大额报撤单等异常交易行为纳入到了常态化监管。截止到11月底,交易所共处理了异常交易行为159起。

  上期所提醒,各会员及投资者应提高合规意识和风险意识,加强账户管理,避免违规交易行为的发生,共同促进市场的稳健运行、稳步发展。

  

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