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江苏农商行股东严重超标 IPO前夜清理门户

发布时间: 2012年05月18日 09:15 | 进入复兴论坛 | 来源: 中国网

  [导读]早在2008年,中国银监会就出具了同意江苏4家农商行上市的监管意见书。但此前的2007年9月,为等待金融企业内部职工持股规范的出台,中国证监会就已暂停城商行和农商行的上市审批。

  随着股权清理的加速,农村商业银行上市脚步日渐临近。

  截至5月10日,证监会披露的IPO申报企业信息显示,来自江苏的4家农商行中,常熟农村商业银行(下称常熟农商行)尚处“初审中”,而张家港农村商业银行(下称张家港农商行)、吴江农村商业银行(下称吴江农商行)和江阴农村商业银行(下称江阴农商行)均已处于“落实反馈意见中”。

  5月11日,吴江农商行披露2011年年报,自此,上述4家农商行年报全部披露。记者发现,为符合上市规定,上述4家农商行上市前夜均忙于“清理门户”,尤其是高管持股超标问题。

  尽管如此,严重超标的股东人数,依旧是横亘在这些农商行上市之路上的重要障碍。

  疯狂的股权转让

  实际上,早在2008年,中国银监会就出具了同意江苏4家农商行上市的监管意见书。但此前的2007年9月,为等待金融企业内部职工持股规范的出台,中国证监会就已暂停城商行和农商行的上市审批。

  2010年9月,财政部联合一行三会出台《关于规范金融企业内部职工持股的通知》(财金97号,下称“97号文”),规定“公开发行新股后内部职工持股比例不得超过总股本的10%,单一职工持股数量不得超过总股本的1‰或50万股(按孰低原则确定),否则不予核准公开发行新股。”

  记者发现,此前江苏4家农商行不仅职工持股普遍,高管持股超标现象更为严重。

  2008年,常熟农商行董事长吴建亚、董秘徐惠春、董事樊国清、监事长吴伟民、监事钱月宝、行长宋建明均持有56.376万股;张家港农商行董事长王自忠持有62.1万股、行长季颖持有55.89万股,而江阴农商行当年未披露高管持股数据。

  最典型的吴江农商行,其董事长黄兴龙、董事方煜新、行长陆玉根均持股188.6625万股,副董事长金春泉持有175.6625万股、监事长周月明持有206.5782万股、监事皇甫金海持有68.3312万股、监事吴福荣持有107.4937万股、副行长钱伟东持有139.8312万股、副行长陆钰铭持有113.8312万股、行长助理戴童毅持有193.5782万股。

  上述高管持股量均超过50万股的规定,这也成为其上市路上的一块“绊脚石”。为了顺利上市,上述4家农商行纷纷开始清理超标股权。

  2009年,张家港农商行披露的股份转让达36次,涉及442.9826万股,其中有5名内部职工股东转让给6名外部自然人股东,转让股份为47.6955万股。

  江阴农商行转让股数1035.8465万股,其中转让100万股以上的2笔;常熟农商行共发生股权转让55笔,共计转让股份611.6828万股,占总股本1.06%。吴江农商行仅有一笔转让:吴江市恒达城建开发有限公司将所持1791.5625万股,转让给吴江市恒达实业发展有限公司。

  2010年随着97号文的颁布,上述4家农商行股权转让愈加疯狂,其中,张家港农商行一年之内股份转让达932次,涉及股份8414.1675万股。其中835名内部职工股东转让给4名法人股东,转让股份6173.5378万股;此外1名自然人股东(包括职工)进行了股权更名或更换托管凭证,变更总股本为38.8497万股。

  常熟农商行2010年共发生股权转让830笔,共计转让股份5674.7211万股,占总股本的6%。江阴农商行股东2010年转让股数13481.483万股,转让100万股(含)以上共计17笔,涉及12272.4047万股。

  但是,吴江农商行当年却没有高管进行股权转让。

  进入2011年,张家港农商行股份转让达32次,转让股份928.6956万股,其中有10名内部职工股东转让给1名法人股东,转让股份为175.2万股;常熟农商行当年共发生股权转让74笔,共计转让股份1190.1012万股,占总股本的0.78%;江阴农商行的股东转让股数为125.5604万股。

  严重超标的吴江农商行终于在2011年“不情愿”地开始清理股权,陆玉根、金春泉、钱伟东、陆钰铭、王春良、王明华、周月明持股数均降至50万股,庄颖杰、钱国强、皇甫金海持股数均降至32万股。

  “超标”的股东们

  经过辗转腾挪,江苏4家农商行终于把部分高管持股降至50万股。

  截至2011年末,除吴江农商行外,常熟农商行的吴建亚等7名高管持股均降至50万股。而江阴农商行行长、董事、监事长等9人亦均持有50万股。

  张家港农商行董事长、董事、监事长、监事等6人持股也应声降至50万股。

  但常熟农商行监事钱月宝持股126.846万股、张家港农商行董事黄和芳和监事陈鹤忠均持有77.6994万股,持股依然超标。

  更有甚者如江阴农商行,其董事杨志刚与监事费庆和分别持有346.8465万股、监事许才良持有89.1891万股、监事李秋雁持有297.297万股、监事唐良君持有222.9727万股。

  对于超标的监事和董事,常熟农商行一位人士告诉记者,“钱月宝实际上是江苏梦兰集团董事长,2008年就到银行来做监事,不算银行职工,所以她持股超过50万股,并不违反97号文的规定。”

  上市前夜“清理门户” 江苏农商行股东超标待解

  江阴农商行也存在此类现象。杨志刚2010年尚不是江阴农商行董事,但当年持有136.6365万股,于2011年成为董事;监事李秋雁在2010年报中尚未出现,但在2011年报中持有297.297万股并成为公司监事,其另一身份为江苏雪豹日化有限公司董事长。

  更神秘还属监事唐良君,其不仅在江阴农商行2010年年报中没有现身,即使在2011年年报中持股达到222.9727万股,且成为公司监事后,江阴农商行仍未披露关于他的任何资料。

  闯关上市,江阴农商行还有个重要问题有待解决,即股东人数“超标”。

  江阴农商行2011年报显示,其股东总数为1480户,远超《公司法》股东人数不能超过200人的规定。股东人数过多的同时,江阴农商行股权还过于分散,其自然人股东占总股本的比例达46.84%,且该行前十大股东中持股比例最高的三家公司,也均持有4.81%股份。

  同样问题也存在于常熟农商行、吴江农商行和张家港农商行,它们的股东数分别为3115户、1688户和2213户。

  “尽管97号文并未提及股东人数问题,但股东人数还是会作为农商行上市的指标。”上海一位基金经理坦言,严重超标的股东人数将是这些农商行上市的巨大障碍。

  如今,这类农商行都把赌注押在了监管部门的特批上。但上述基金经理认为“虽有北京银行等城商行上市的先例,但新一届证监会领导班子会不会特批,尚存疑问”。

责任编辑:刘水

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