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证监会查处内幕信息交易

发布时间: 2012年09月04日 07:43 | 进入复兴论坛 | 来源: 中国证券报

  证监会有关部门负责人3日表示,日前,证监会对彩虹精化(002256)董事沈少玲涉嫌内幕交易案、朱莉丽及周晓丹等人涉嫌利用内幕信息交易宁夏恒力股票案等案件立案稽查,对瀚宇投资内幕交易及非法利用他人账户买卖证券违法行为立案调查。近日,证监会对这些内幕案件均作出行政处罚决定。

  “老板娘”内幕交易

  亏损476万元

  根据深圳证券交易所监控发现的线索,2011年4月,证监会对沈少玲涉嫌内幕交易案立案稽查。经查,沈少玲为深圳市彩虹精细化工股份有限公司董事,与彩虹精化董事长兼总经理陈某某为夫妻关系,两人为彩虹精化的实际控制人。

  2009年左右,沈少玲安排同学黄某某借用5个证券账户,这5个账户在2010年12月21日至2011年3月2日期间,仅交易或主要交易“彩虹精化”股票,并且买入“彩虹精化”股票289万余股,买入金额4722万余元;卖出52万余股,卖出金额990万余元。经深圳证券交易所统计,截至2011年9月2日,上述交易共亏损476万余元。

  证监会决定,责令沈少玲依法处理5个借用账户内的“彩虹精化”股票,如有违法所得,予以没收;对沈少玲处以60万元罚款及10年市场禁入。

  债主利用内幕信息交易

  经查,甘肃皇台酒业股份有限公司拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处贷款本息4043.65万元。2010年12月9日,长城资产通过天津金融资产交易所将上述债权公开拍卖,瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日,瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台(000995)签订协议,约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。2011年1月29日,ST皇台发布公告,称及时清偿对瀚宇投资的债务,可豁免本息共计2467.65万元,并计入公司2011年度财务报表营业外收入。2011年1月28日,夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4,900股,金额59,945元,实际盈利21,591.43元。瀚宇投资还利用其员工宋某、李某的名义开立证券账户进行股票交易,盈利139.03万元。

  证监会决定,责令瀚宇投资改正违法行为,对瀚宇投资没收违法所得139.03万元,并处以144.03万元罚款,对夏自强给予警告,并处以6万元罚款。(下转A02版)

  内幕信息知情人对配偶泄密

  2010年5月,朱莉丽从其丈夫时任上海新日股权投资股份有限公司董事长肖家守处得知新日投资可以收购宁夏恒力股权的信息后,随后向本人证券账户转入资金,在内幕信息敏感期内累计买入“宁夏恒力”股票36万余股,成交金额269万余元,实际获利13万余元。2010年8月初,新日投资自然人股东肖传健从股东小组处得知新日投资要收购宁夏恒力的信息,并告诉其妻周晓丹。周晓丹知悉内幕信息后,立即筹集资金,动用本人及借用的证券账户,短时间内大量买入“宁夏恒力”股票89万余股,成交金额700万余元,并于内幕信息公开后短期内卖出,实际获利75万余元。

  证监会决定,对肖家守处以15万元罚款,没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款,对肖传健处以3万元罚款,没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。

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