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[编者按]正式出台的《非上市公众公司监督管理办法》对非上市公众公司的准入条件、小额融资豁免标准、上市要求等相关方面进行了调整，并明确办法实施前，股东超过200人的股份公司也需纳入监管范围。
非上市公众公司监管入轨
证监会昨天召开新闻通气会，正式发布《非上市公众公司监督管理办法》。与征求意见稿相比，正式出台的《管理办法》对非上市公众公司的准入条件、小额融资豁免标准、上市要求等相关方面进行了调整，并明确办法实施前，股东超过200人的股份公司也需纳入监管范围。
自6月15日公开征求意见以来，证监会在充分吸收各方意见建议的基础上，对《管理办法》征求意见稿进行了部分调整。
正式出台的《管理办法》调整了公众公司准入条件，将征求意见稿准入条件中的“主营业务明确”删除，增加“股权明晰”作为其准入条件。同时调整了定向发行对象范围和人数限制，将核心员工纳入了发行对象范围，并规定了核心员工的认定程序。
另外，《管理办法》还修改了小额融资豁免核准标准，将原1000万元的小额融资豁免标准，调整为公司净资产的20%，并增加了打击内幕交易行为的监管要求，在法律责任一章中增加了关于内幕交易查处的规定。
与征求意见稿相比，《管理办法》第十六条还明确了非上市公众公司到交易所上市，应当遵守相关规定，并明确了非上市公众公司的上市要求。同时，办法适当增加了非上市公众公司并购重组的原则性要求，适当增加了有关公司治理、信息披露、防控内幕交易等原则性要求，明确非上市公众公司发行股份购买资产，应当按照“定向发行”的有关规定办理。
此外，《管理办法》明确，在该办法实施前，股东已经超过200人的股份公司也需纳入监管范围。
证监会有关部门负责人表示，本次制订《管理办法》的主要原则是放松行政管制，简化行政许可程序，强化公司自治和规范运作；信息披露方面要求突出重点，降低非上市公众公司成本；严格防范风险，建立定向发行制度，禁止向一般社会公众发行股票，并建立投资者适当性制度；明确监管边界，构建综合监管体系。
对于非上市公众公司股权转让方式，该负责人表示，根据《管理办法》，非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，转让行为需在中登公司办理，关于具体转让流程，监管部门还将出台相应的配套制度。
该负责人表示，在明年1月1日前，证监会将力争及时推出其他相关配套规则，包括非上市公众公司股份转让说明书、定向发行说明书和信息披露报告的内容格式准则，公司章程必备条款，投资者适当性管理和证券公司推介方式等有关规定。
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