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光大银行现跌停价 疑似券商乌龙指致交易延迟

发布时间: 2012年10月30日 15:10 | 进入复兴论坛 | 来源: 新华网

  即使是场外减持,也常有意外发生。一笔买卖双方本无异议、应该直接成交的大宗交易,由于某种原因沦为申报意向,而其更是泄露出股东跌停价出货的打算。而且,这一切恰恰发生在10月26日,距离光大银行(601818)通过上交所向投资者提交三季报仅剩数小时。

  “估计是券商营业部操作出了乌龙,既然从意向申报上看,买家与卖家在价格、数量方面完全一致,那没成交的原因最可能是通道(券商)的操作出了问题”,一位大宗交易领域的资深市场人士对记者表示。

  昨日下午,该笔股权终于成交,其数量增至1860万股,已超过光大银行昨日二级市场的全部成交量,交易价格并未变动,买入和卖出营业部均为东吴证券(601555)股份有限公司苏狮山路证券营业部。

  季报前夜遭遇减持意向

  10月26日,投资者正在上交所网站等候光大银行的三季报。然而,先等来的是两笔大宗交易申报意向信息。

  比较有意思的事,两笔交易意向申报显然十分默契,虽然交易方向相反,分别为卖出和买入,但是对于交易价格和交易数量的设定则完全一致:拟交易价格为2.41元/股,数量为1500万股。

  但是非常奇怪的是,明明已经完成申报的两笔交易意向并没有按通常情况合并成一笔成功交易,而是孤单的停留于申报阶段。“估计是券商营业部操作出了乌龙,既然从意向申报上看,买家与卖家在价格、数量方面完全一致,那没成交的原因最可能是通道(券商)的操作出了问题”,上述大宗交易领域的资深市场人士对本报记者表示。

  数小时后,光大银行公布2012年三季报。季报显示,光大银行前三季度实现营业收入443.78亿元,比上年同期增长31.04%,实现净利润190.56亿元,比上年同期增长34.69%。前三季度光大银行每股收益0.47元,三季末每股净资产为2.72元,年化加权平均净资产收益率达到24.4%,比上年同期上升61个基点,盈利能力有所提升。此外,光大银行三季末核心资本充足率达到8.24%,比年初提高0.35个百分点,比中期提高了19个基点;资本充足率为11.21%,比年初提高64个基点,比中期提高7个基点。

  报告同时披露,由于受宏观经济波动、市场流动性趋紧的影响,该行不良贷款余额和不良率有所上升。

  数据显示,该行9月末的不良贷款总额为69.80亿元,比上年末增加12.53亿元,较6月末增加7.26亿元;不良贷款率为0.70%,比上年末升高0.06个百分点,较6月末增加0.06个百分点。值得注意的是,该行不良贷款拨备覆盖率三季度出现了较大幅度的下降,9月末达到340.84%,比上年末下降26.16个百分点,较6月末下降30.23个百分点。

  最终成交量超过场内

  对于银行来说,1500万股似乎并不多。在光大银行最新出炉的三季报里,其前十大无限售条件股东的持股数量都是“亿股级”,6位并列第7大股东的持股均为1.61亿股。

  但事实上,1500万股的数量绝不算少。数据显示,10月26日当日,光大银行二级市场场内成交仅为1957万股,总成交额为5283万元。也就是说,1500万的减持意向折合当日二级市场场内交易总额的76.6%,对市场的潜在影响可想而知。

  “该笔未完成的交易的被动曝光很可能短期内对光大银行投资者会产生一定的心理影响”,上述人士表示。不过,该人士强调,由于10月29日光大银行的股价吸纳了季报、大宗交易以及多方面的影响要素,光大银行股价的表现并非仅与该笔交易相关。

  昨日,该笔交易终于成交,数量“升级至”1860万股,已超过光大银行昨日二级市场的全部成交量,交易价格并未变动(2.41元/股),买入和卖出营业部均为东吴证券股份有限公司苏狮山路证券营业部。

  比较有趣的事,在昨日的申报中,卖出又被申报了两次,买入则申报了一次,这或许在某种程度上印证了有关操作上出现“乌龙指”的可能。

  连遭跌停价减持

  在10月26日曝光的买入和卖出意向中,价格都是2.41元/股,而当日光大银行的二级市场收盘价为2.68元/股,交易价相当于当日收盘价的“跌停价”。这种股权数量多且折价率高的大宗交易往往最受市场关注。昨日,光大银行收盘价为2.67元/股,由于大宗交易成交价格未变,因此相当于最终仍以跌停价成交。

  10月15日,光大银行在大宗交易平台以2.43元/股的价格成交300万股,相比当日收盘价折价9.3%,而成交双方均来自于山西证券(002500)济南华龙路证券营业部席位;次日,山西证券济南华龙路席位继续抛售光大银行305万股,该次交易相对于当日收盘价的折价率更是高达10%。

  不过,由于两笔交易的数量较小,对各自次日光大银行二级市场的股价表现影响并不明显。曾有观点认为,区区605万股的成交量,不到1500万元的成交额,在二级市场直接购买也没有任何问题,完全没必要通过大宗交易市场。如果主力资金想买入605万股股票,大可以每天逢低挂单,神不知鬼不觉就可以完成,完全没必要把自己暴露在日光灯下;且买卖双方涉嫌“左手倒右手”。

  不过,该观点忽略了光大银行尚有部分限售股股东,该部分股东如果要实施减持,目前只能通过大宗交易平台完成。而且,上周五跟进的这1500万股成交意向申报表明,卖家很可能是将手中相对大额的股权分批寻找买家成交,自然不会愿意过早惊动二级市场。

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