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《法人》封面文章:2011年度中国企业家犯罪报告

发布时间:2012年02月02日 09:03 | 进入复兴论坛 | 来源:《法人》 | 手机看视频


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    最新一期《法人》杂志封面

   导读:最新一期《法人》封面文章是《2011年度中国企业家犯罪报告》。面对200多位落马企业家,没有人不渴望一个法治市场瞬间降临。然而,法治市场从来就不是答案,它是过程,它的结局由成千上万的企业家和最广泛的消费者共同书写。

  文 本刊记者 阮加文

  很少有人能想到,中国商界一系列最悲情的兔年故事竟然以吴英的死刑判决作为句点。1月18日下午,浙江省高级人民法院对被告人吴英集资诈骗一案进行二审宣判,裁定驳回被告人吴英的上诉,维持对吴英的死刑判决。

  这一牵动数万人目光的司法判决,让此前三天《法人》杂志发布的《2011年度中国企业家犯罪报告》显得更加沉重——在这短短的一年时间里,有200多位企业高管和公司领导人幡然落马,吴英只是其中最令人心碎的代表。以一年一度“报告”的形式同这些黯然离场的企业家们道别是容易的,但他们的遭遇给所在企业和社会形成的影响不会在一夕之间消除。

  同身陷囹圄的吴英再也不能回到她苦心打造的本色集团一样,这些落马企业家也因为与法律的龃龉不得不离开曾经给他们带来财富和名声的岗位。在《2011年度中国企业家犯罪报告》重点关注的199例案件中,国有企业管理人员犯罪或者涉嫌犯罪的高达88例,初步查明或者已经判决的贪腐案例中,人均贪腐金额达3000多万元,而且相比2009年、2010年的报告数据呈现出逐年攀升的趋势。这组令人触目惊心的贪腐数字再次证明了中国经济的传统优势——大型垄断国有企业的运营机制在维持增长的竞争中正成为经济社会发展的一个致命要害。

  在过去相当长的时期里,国有垄断企业大都具有不受国家、社会控制和监督的“自行分配”机制。尽管其中的很多家企业早已跻身全球市值最高的巨无霸行列,而它们的盈利和繁荣似乎与大多数中国百姓的收入毫不相干。它们一定意义上固然保证了国民经济的稳定与国家产业战略的方向,但相伴而生的一个令人不快的副产品就是同时创造了强大的利益群体——那些国企高管为了维护自己的权力和好处不惜阻挠改革,甚至践踏法律,而从来不会顾及这会让市场和社会为此付出什么样的代价。

  权力失去监督必然导致腐败,这一点永远都不会改变。试图依靠内部条例和道德自律来约束国企高管手中的权力,在过去没有奏效,今后也不会奏效。要使这些人的决策权以某种负责任的方式得到行使,就必须建立一种透明的国企运作机制和公众监管制度,让国企的全民所有性质实至名归。

  显而易见,在落马的企业家中,无论是国企高管,还是私营公司的领导人,追求短期利益几乎是他们共同信奉的金科玉律。在一个市场机制远未成熟的经济体内,由于政府控制着庞大的资源,一个与政界绝缘的私营公司想要快速获得高额利润是不能想象的。土地、贷款、电力乃至各种政府背景的浩大项目,无一不在政府官员的掌控之中,于是或明或暗的各种官商勾结开始渐渐呈现,许多落马企业家往往拥有人大代表、政协委员头衔也正是政商纠结的一个折射。这种权力寻租过程中的巨大利益诱惑一方面让少数官员深陷泥潭难以自拔,另一方面把很多渴望一夜暴富的民企老板推向歧途。

  民营企业家与政府应该保持什么样的关系?两位著名浙商的经验之谈或许具有某些正面价值,一位是鲁冠球,一位是马云。被称为商界“常青树”的鲁冠球坦率地承认,他从来不会与政府争夺利益,政府做的他坚决不做;而马云的秘诀在于:与政府走得很近,但不会与特定的官员走得很近。马云和鲁冠球已然成为中国商界的标杆人物,他们的经历无异于告诉那些急功近利的商业同行,几乎不必诉诸权钱交易也能获得持久的成功。

  出于贪欲和自私恶念而犯下罪行的商人,当然不在我们的重点关注之列。但是,对法律界限不清和政策的不确定性导致的企业家落马现象足以引起人们的深刻反思。譬如诸多涉税罪名,就极易模糊人们的视线——中国拥有世界上最复杂的税制系统,即使是顶级专业的税务专家,要让他说清楚其条条框框也不是一件轻松的事情,一些本来就存在避税冲动的企业管理人员误入歧途就多少有些必然。长期存在的政策不确定性,亦使那些企图从政策的空当中谋求不恰当利益的商业活动变得十分危险。

  面对数量众多的落马企业家,没有人不渴望一个法治市场瞬间降临。然而,法治市场从来就不是答案,它是过程,它的结局由成千上万的企业家和最广泛的消费者共同书写。

  2011年度中国企业家犯罪报告

  报告撰稿人 王荣利:

  1988年毕业于西北政法大学法学系,同年起从事律师工作。现为《法人》杂志特约研究员、中国企业家犯罪问题研究专家。曾分别于中国光大国际信托投资公司、海南广厦房地产开发有限公司、德赛集团、深圳市国际企业股份有限公司、深圳劲嘉彩印集团股份有限公司等多家大型企业担任综合事务部副经理、法律事务部总经理、总裁助理、专职法律顾问等职务;有《揭开律师神秘的面纱——教你如何聘请合适的律师》、《总裁的十大陷阱——律师给中国企业家的10个提示》、《找个好律师:你必须了解的43个问题》、《律师写给总裁的忠告》、《总裁的陷阱——律师给中国企业家的18个提示》、《20年来中国惩治腐败犯罪情况及反思》等著作。

  2011年,企业家涉嫌犯罪问题是由以下事件作为终结的:曾经的亿万富豪、厦门远华集团特大走私案主犯赖昌星,终于被加拿大警方押送遣返中国,结束了逃亡加拿大12年漫长的、生活处处受限制的诉讼岁月,又将面临着国内的司法审判。同时,浙江温州民营企业民间借贷出现了危机,企业主们又频频“跑路”或者“跳楼”。至10月底至少已经有80名老板因无力偿还高息贷款而跑路躲债,至少两名中小企业老板自杀。

  2011年,东航驻韩国办事处总经理黄舒生,因涉嫌贪污受贿被韩方拘留。而外逃至澳大利亚8年的原广东省南海市置业公司经理李继祥,因洗钱等罪被澳大利亚昆士兰州高级法院判决入狱26年,其转移至澳大利亚的4000万元财产,已有近3000余万元收缴至国内。

  为了持续追踪和研究中国企业家犯罪问题,笔者跟踪收集了2011年度媒体关注并报道的220例涉嫌刑事犯罪或者与刑事犯罪有关的企业家(包括部分企业主要经营管理人员或者利用企业从事违法犯罪活动的企业负责人在内,以下统称企业家)的相关资料,并对2011年度中国企业家涉嫌犯罪的状况予以总结和归纳,继2009年度和2010年度后,第三度作出2011年度中国企业家犯罪案件报告。

  1 国企管理人员贪腐金额平均突破千万 较往年显著增加

  2011年本人关注的企业家案件共220例,除18例案例属于被举报、失踪、自焚或者遇害等以外,其余202例均为企业家犯罪案件。这其中除了3例被通缉在逃之外,其余199例分别处于纪委“双规”、公安机关拘留、逮捕、检察机关起诉或者法院一审、二审中,部分案例已经结案,犯罪分子已交付监狱执行,或者已执行死刑。

  该220例案例,完全来自2011年度媒体的报道,除个别案例使用化名或者未指出真名外,绝大多数为真名报道,基本上反映了2011年中国企业家犯罪案件的情况。

  在199例案件中,至少有79例是2人以上共同犯罪,约占总案例数的39.7%,共涉及犯罪嫌疑人1266位,平均每案16.03人。这些案例都只收录首犯1位代表该案,其余人员不再收录。

  在199例案件中,国企企业管理人员(下称《国企企业家》)犯罪或者涉嫌犯罪的88例,民营企业家(包括民营企业管理人员在内,下同)犯罪的或者涉嫌犯罪的111例。

  初步查明年龄的49位国企企业家于2011年总年龄2577岁,平均年龄52.59岁,其中年龄最大的为健力宝创始人李经纬今年72岁,最小的为光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券,投资基金经理许春茂,2011年37岁。

  在76例基本确定犯罪罪名的国企企业家中,至少触犯122个罪名,每例平均1.61个罪名。其中受贿罪 45例;贪污罪 24例;挪用公款罪 11例;行贿罪 7例;巨额财产来源不明罪 5例;职务侵占罪 5例;挪用资金罪 3例;私分国有资产罪 2例;内幕交易罪 3例;重大责任事故罪 2例;利用未公开信息交易罪 2例;非国家工作人员受贿罪、签订、履行合同失职被骗罪、隐瞒境外存款罪、销售假冒伪劣商品罪、非法经营同类营业罪、重大环境污染事故罪、国有公司人员失职罪、泄露内幕信息罪、妨害作证罪、对非国家工作人员行贿罪等各1例。

  在59例初步查明或者判决确认的存在贪污罪、受贿罪、职务侵占罪、私分国有资产罪、巨额财产来源不明罪、隐瞒境外存款罪、内幕交易罪、利用未公开信息交易罪等贪腐案例中,这些罪名下的贪腐总额达19.9468亿多元,每案平均贪腐高达3380.82万多元。这里面仅光明集团创始人、前董事长冯永明一案就达7.9亿元。如果去掉这一特殊案例,其他案例总额达12.0468亿多元,每案平均贪腐高达2077万余元。其中,已形成判决的42例案件,每案平均3384.27万元,去掉冯永明一案,每案平均也达1539.98万元。

  在13例挪用公款罪和挪用资金罪中,共挪用11亿多元,平均每例案件挪用8473.46万元;在7例行贿罪、对非国家工作人员行贿罪中,共计行贿1753万元,每例平均行贿250.428万余元;在3例利用未公开信息交易罪、泄露内幕信息罪中,共非法获利12209万元。

  在查明已经做出一审或二审判决的56案例中,判决死刑缓期二年执行的有14人,判决无期徒刑的有6人,判决有期徒刑15年以上的(包括15年)有7人,判决有期徒刑10以上(包括10年)不足15年的有13人。有期徒刑5年以上(包括5年)不满10年的11人,有期徒刑5年以下的5人。

  在88例国企企业家犯罪案件中,至少有20位企业家获得过党和国家给予的很高的政治地位或荣誉。其中包括曾任两届全国人大代表、省优秀企业家、全国劳动模范冯永明;曾担任全国人大代表的重庆广电集团原总裁李晓枫;广东健力宝集团的前董事长兼总经理李经纬;中国移动通信集团重庆有限公司原董事长、总经理、党委书记沈长富;原河北省港口集团原董事长,秦皇岛港股份有限公司原董事长黄建华等;曾任全国政协委员的中国移动通信集团公司原党组书记、副总经理张春江;曾任省人大代表的四川移动党组书记、董事长、总经理李华;皖能电力监事会主席、安徽省能源集团有限公司的党委委员、副总经理张长顺;任省政协委员、市人大代表的甘肃窑街煤电集团有限公司党委书记、董事长李人志;曾任黑龙江省政协委员的中国石油天然气股份有限公司黑龙江销售分公司原总经理王贤泸;曾获全国劳模、“五一”劳动奖获得者的中国移动通信集团党组成员、人力资源部总经理施万中;重庆市能源投资集团公司原董事长侯行知;重庆交通投资有限公司原总经理李洪霞……

  2 民营企业家各类诈骗案和“涉黑”案格外突出

  在199例企业家犯罪案件中,民营企业家占111例,其中至少有一半是资产或者涉案金额超过亿元的富豪级企业家或者民营老板。

  在确定年龄的66位民营企业家中,2011年年龄总和3014岁,平均年龄为45.67岁。其中年龄最大的64岁,为香港中科环保电力有限公司前主席及中国环保电力控股有限公司执行前董事陈达志;年龄最小的24岁,为京城知名夜总会“天上人间”歌舞厅营业部副总经理孙立霞。

  在初步确定或者判决已确定犯罪罪名的109例案例中,其中“涉黑”案件占17例至少115个(次)罪名,其他案件92例约128个(次)罪名,合计至少243个(次)罪名,人均约2.23个罪名。在92例案件中,其中各类诈骗罪共41例:合同诈骗罪11例、集资诈骗罪13例、贷款诈骗罪5例、信用证诈骗罪1例、诈骗罪11例;违反经营管理类22例:非法吸收公众存款罪10例、非法经营罪4例、虚报注册资本罪3例、抽逃出资罪3例、虚假出资罪1例、虚开增值税专用发票罪1例;各类行贿罪共18例:对非国家工作人员行贿罪2例、单位行贿罪7例、行贿罪9例;暴力侵犯公民人身安全的共15例;故意杀人罪5例、故意伤害罪5例、非法拘禁罪1例、寻衅滋事罪2例、敲诈勒索罪1例、非法持有枪支罪1例;侵犯公民财产权利的共11例:组织传销罪1例、走私罪1例、侵犯著作权罪1例、职务侵占罪6例、挪用资金罪2例;妨碍司法等活动的共7例:偷越国(边)境罪2例、窝藏罪1例、包庇罪1例、脱逃罪1例、非法处置查封的财产罪1例、恶意欠薪罪1例;有关妇女类的犯罪5例:强奸罪2例、组织卖淫罪1例、介绍卖淫罪1例、重婚罪1例;有关证券市场的犯罪4例:操纵证券市场罪2例、内幕交易罪1例、欺诈发行股票罪1例;涉及腐败类犯罪4例:贪污罪1例、非国家工作人员受贿罪1例、受贿罪1例、洗钱罪1例;其他两例:重大责任事故罪1例、以危险方法危害公共安全罪1例。

  在已经做出一审或二审判决的56例案件中,“涉黑”的共11例,共触犯78个(次)罪名,平均每案7.09个罪名,涉案人员243人,平均每案22.09人。涉及各类诈骗罪案件15例,诈骗金额总计88.578亿元,平均每案5.9052亿元;非法吸收公众存款罪2例,共吸收3.4746亿元;平均每案1.7373亿元;各类行贿罪7例,共行贿5948万元,平均每案849.71万元。

  在已经判决的56例案件中,除去执行死刑的2案外,判处死刑有5人,判处死刑缓期二年执行的有4人,判处无期徒刑的有11人,判处有期徒刑15年以上(包括15年)的有9人,判处10年以上不满15年的有7人;判处有期徒刑5年以上(包括5年)不满10年的6人;判决有期徒刑不满5年的12案。

  2011年执行死刑的企业家,两位都是民营企业家。一位是曾任黑龙江省政协常委、哈尔滨市人大代表的黑龙江信恒集团有限公司董事长王文襄,2011年9月1日因故意杀人罪被哈尔滨中级人民法院执行死刑,将自己的生命定格在了51周岁上;另一位是在重庆“打黑”中落马的、曾经在自己开设美容院、茶楼、宾馆等场所组织、强迫他人卖淫形成“黑社会”的“黑老大”王紫绮,2011年12月7日,经最高人民法院核准,王紫绮在重庆市第五中级人民法院被执行死刑,执行时年仅26周岁。

  111位涉案的民营企业家中,至少25人曾获得极高的政治地位,或者曾获得过各种各样的荣誉称号,或者有着这样那样的“头衔”。其中至少有15人获得人大代表或者政协委员,如原全国人大代表、韶关市宜达燃料开发有限公司总经理朱思宜;原全国人大代表、广东华美国际投资集团有限公司董事长兼总裁张克强;湖南省十一届人大代、湖南众一集团董事长李湘铭;广东省第十一届人大代表、广东创齐集团有限公司董事局主席梁创齐;鞍山市人大代表、鞍山金和矿业有限公司董事长袁诚家;茂名市第十届人大代表、后来被称为茂名“黑老大”的李振刚;上海市第十一届政协委员、史泰博(中国)投资有限公司原董事长金卫国;山西省政协委员丁书苗;东莞市政协常委、ST方源前董事长麦校勋……还有获得“中国地产十大企业家”的北京豪宅项目棕榈泉开发商曾某;获得“中国地产十大经纪公司”、“中国地产经纪金牌企业”的中大恒基房地产经纪有限公司原董事长刘益良;获得“安徽省百强民营企业”、“中国优秀企业”称号的安徽亳州兴邦公司法定代表人吴尚澧;获得“十大诚信企业家新闻人物”的河南华夏银企经济信息有限公司、香港华夏国际银企经济集团实业有限公司董事长李薪薪;获得“优秀民营企业家”、“东莞市十八杰出青年”称号的广州市真功夫餐饮连锁有限公司原董事长蔡达标;获得“2010年度中国扶贫杰出人物奖”、“中国十大公益成就奖”的云南鸿如茶业有限公司法定代表人李兴华……

  3 2011年企业家犯罪现象呈现七大特点

  一是团伙犯罪极为突出。在199例案件中,至少有79例是2人以上共同犯罪,约占总案例数的39%,共涉及犯罪嫌疑人1266位,平均每案16余人。这其中尚不包括许多人与其他案件有牵连,只不过单独做“另案处理”了的。

  二是“涉黑”案件所占比例有所下降,各类诈骗案件所占比例大幅上升。2010年度统计“涉黑”案件23例,2011年度有17例;2010度各类诈骗案只有19例,2011年度却达41例。另外,涉及证券市场的案例明显增加,有关案例达4例。

  三是非常知名的企业家落马比较少。近十多年来,几乎每一年都有大名鼎鼎、如雷贯耳的企业家落马,如胡志标、杨斌、孙大午、袁宝璟、顾雏军、唐万新、赵新先、王效金、田文华、黄光裕、周小弟、张家岭、宋山木……而2011年虽然也有名声非常显赫的厦门远华集团特大走私案涉嫌主犯赖昌星、广东健力宝集团的前董事长兼总经理李经纬、中国移动通信集团公司原副总经理张春江、光明集团前董事长冯永明等在列,但是2011年落马的著名企业家却少见。

  四是国企企业家腐败金额大幅度增加,判决死缓的数量在增加,而判决死刑立即执行的却没有。去年国企企业家被判死缓的有7人,今年有14人。

  五是已经判决的案件绝大多数是过去两三年内发案的大要案,2011年发案的很少作出判决。在199例案件中,大约只有41例是在2011年度发案的,其余都是在2010年年底以前发案的。在已经作出一审或者二审判决的110例案件中,大约只有10例是2011年发案并作出判决的,如河南“瘦肉精”案。

  六是有数位企业家在公安部开展的“清网行动”中落马。如2011年10月27日,沈阳警方抓获一名身家过亿的逃犯。此人诈骗沈阳一国企千万元巨款后失踪,逼得国企老总自杀。逃亡期间,把全家三口的身份全部“漂白”,又东山再起竟暴富成亿万富翁;福建一位开了十几家美容美发店、一家美容美发培训学校和一家车行,深圳还拥有三四家美发店,身家近亿的富豪王某权,16年是一位杀人在逃犯,曾经被推荐为政协委员,他怕曝光太多,被人认出来,被拒绝了。20011年12月,王某权在上海浦东机场被抓获;211年12月11日凌晨,正和家人在海南三亚某度假别墅中酣睡的张某,被追踪千里而至的南京江宁民警逮个正着。他现在叫李建高,在北京拥有一家市值数千万的公司,其实此人的真实身份是14年前骗取贷款250万的诈骗嫌犯,因为儿子在网上炫富而露出了破绽。

  七是打击犯罪的国际化协作加强。首先是追逃外逃的犯罪嫌疑人取得了重大成果,外逃加拿大12年的赖昌星被加拿大遣返回国;还有外逃到加拿大的曾汉林已被遣返回国;在重庆“打黑”中涉案的王婉宁被从菲律宾引渡回国;其次,外逃贪官虽未被引渡回国却可以在外国受到法律追究,如外逃到澳大利亚的原南海市置业公司(国有企业)经理李继祥被澳大利亚以洗钱罪和利用犯罪收益罪判决入狱26年;第三,外逃犯罪嫌疑人回来后被依法审判,如浙江之俊控股集团法定代表人何志军在马来西亚吉隆坡被抓获,被以贷款诈骗罪等判处无期徒刑;最后,在外国涉嫌犯罪的亦难逃法网,如东方航空驻韩国办事处总经理黄舒生在韩国涉嫌贪污、受贿被韩国方面拘留。

  企业家屡遭举报、通缉、失踪、自焚、遇害、绑架等事件

  2011年,在上述199例企业家犯罪案件外,有21位企业家亦受到媒体的关注:

  1. 有3位企业家被通缉。一位是内地知名地产商曾某,2010年10月7日因涉嫌行贿和洗钱被香港廉政公署逮捕;2010年12月,曾某以家庭原因申请离开香港返回内地,法官批准他以80万港元保释外出;2011年7月4日,曾某涉嫌行贿一案,移至高于裁判法院的区域法院审讯,但曾某未出席。香港区域法院遂发出通缉令;另一位是西安市福德森公司董事长黄云英,因在经营过程中发现黄云英有侵占公司资产的不法行为,经西安市公安局经济侦查大队立案侦查,2011年4月开始通缉;再一位是西安商贸旅游学院院长、曾任西安东亚饭店和解放饭店总经理的王勇,2011年10月底有媒体在西安商贸旅游学院家属院门口看到了这张通缉令。

  2. 被举报涉嫌犯罪的有3人。一是重庆国际信托投资有限公司总经理翁振杰,2011年1月被重庆市第三届人大代表、重庆同创置业(集团)有限公司创始人张明渝实名举报;二是广西壮族自治区粮油食品进出口公司总经理、广西“梦之岛”连锁店董事长刘礼宁,10月份被广西“梦之岛”连锁店总经理钟群举报;三是三联集团董事长张继升,三联商社2011年12月13日公告称,公司拟对三联集团违背与公司签订的《房产抵债协议》、以房屋所有人身份提起诉讼、继续侵占上市公司巨额资金的行为,向公安机关举报,请求司法机关追究三联集团、时任董事长张继升、时任监事会主席韩炳海等相关责任人涉嫌“背信损害上市公司利益罪”的刑事责任。

  3. 自焚者2人。一是包头惠龙公司董事长金利斌,2011年4月13日自焚在汽车里,随后包头惠龙公司非法吸收公众存款案随之浮出水面,2011年7月,包头惠龙公司非法吸收公众存款案共有11名包括企业高管在内涉案人员被警方刑拘或逮捕,2011年12月开庭审理;二是东莞冠顺皮具厂老板廖发球,2011年12月14日被人发现自焚在办公室内。

  4. 遇害者3人。一是东莞身家过亿的女老板,2010年9月26日晚开奥迪名车出门被盯上,持枪歹徒伺机上车将其控制,并令其一路开到广州。尽管被劫持者一路配合倾尽全身财物,更主动告知有300多万元存款的银行卡密码,仍在最后被凶残悍匪用皮带勒死。2011年5月该案开庭时才揭开内幕;二是宝鸡房地产商章某。43岁的章某,在新疆乌鲁木齐做房地产生意,因为长期和妻子分居两地,与洗脚城的女服务员朱某有固定性伴侣关系,章某包养了朱某。2011年6月2日,两个男人遇到了一起,发生扭打。段某拿起屋中的水果刀狠刺章某,又用棍子猛打,章某丧命。三是广东省人大代表、高州市云潭镇源兴木业有限公司总经理龙利源,2011年12月23日下午在阳春市八甲镇八甲火锅城与人吃火锅时出现中毒症状,经送当地医院抢救无效死亡,疑被投毒致死,警方尚在破案中。

  5. 失踪3人。一是浙江“唐鹰服饰”胡绪儿欠银行贷款超过1亿元,民间借贷约2000万元,2011年8月底失踪;二是浙江信泰集团有限公司董事长胡福林,2011年9月称由于企业投资太大,涉及面太广,资金链已断掉,破产了,于是便“失踪”了;三是安徽中奥混凝土有限公司的董事长丁国财,2011年12月失踪。

  6. 其他7人。包括南京某房地产公司董事长遭遇艳门照;江苏省无锡某福建从事珠宝生意的商人的儿子传赌博输光家产举家失踪;江苏泰兴一家机械加工设备企业负责人的儿子遭遇绑架;山西焦煤集团董事长白培中网传家中遭劫,劫匪抢劫5000万元而其妻报案称300万,白培中遭免职;而2010年传说遭通缉的山西首富、山西金业煤焦集团董事长张新明,2011年初又说报道不实;健力宝集团原董事长、总裁张海,多次减刑后2011年初悄然出狱;曾有“中国民营石油第一人”之称的原湖北天发实业集团有限公司董事长龚家龙,原被法院以违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑一年零七个月,并处罚金20万元。2011年8月30日,湖北省鄂州市中级人民法院判决原被告人龚家龙无罪。

  2011年,企业家的遭遇五花八门。这么多的前车之鉴,能否成为后事之师呢?

  2011年度十大企业家落马案件

  据不完全统计,本人2011年收集的企业家犯罪案件199例中,大约有41名企业家是2011年度落马的。可能有的地方发生大案要案尚未公开报道,笔者仅根据自己个人收录的媒体报道的公开案例,评出2011年度十大落马国企企业家和2011年度十大落马民营企业家。

  2011年十大落马国企企业家有下列:

  1. 黄建华,男,55岁(2011年年龄,下同),河北省港口集团董事长、秦皇岛港股份有限公司董事长。2011年1月28日立案侦查,2月12日被捕,8月18日、19日开庭审理,11月3日依法判决,法院认定收受他人贿赂共计人民币2023万元、美元11万元,以受贿罪判处黄建华死刑缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  2. 侯行知,男,61岁,重庆市能源投资集团公司原董事长,曾获重庆市“国企贡献奖”、全国“五一劳动奖状”。2011年12月13日开庭,12月19日一审判决。法院认定,1996年至2011年4月,侯行知在担任原四川省重庆市经济工作委员会副主任、重庆市人民政府副秘书长、重庆市能源投资集团公司董事长期间,单独或者伙同其子侯彧索取及收受他人给予的财物共计625万余元,故以受贿罪判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  3. 黄舒生,男,东航股份公司驻韩国办事处总经理。2011年4月底,有记者东航方面证实,东航驻韩国办事处总经理黄舒生,因涉嫌贪污受贿被韩方拘留,并称具体情况韩国有关当局正在调查中。有媒体报道称,黄舒生涉嫌以将韩国某公司选为中国货运运输方为交换,从该公司收取46多亿韩元(约合人民币2783万元)。2007年到2011年年初,黄舒生共受贿60多亿韩元(约合人民币3630万元)。检方还掌握到,黄舒生贪污公款44多亿韩元(约合人民币2662万元)。

  4. 李长轩,男,中储粮河南分公司总经理。中储粮内部人士向媒体透露。2011年12月9日上午,李长轩被中纪委“双规”。据称,李长轩本次被中纪委“双规”与近两年中储粮河南分公司下属粮库频繁发生的贪污腐败案件有关。

  5. 张长顺,男,皖能电力监事会主席、安徽省能源集团有限公司的党委委员、副总经理,安徽省十一届人大代表。2011年1月5日,安徽省纪委决定对张长顺采取“双规”措施;3月25日,张长顺提出辞去省十一届人大代表职务;4月27日,合肥市十四届人大常委会决定接受张长顺辞职的请求,报省人大常委会备案、公告;5月4日向公司监事会递交书面辞呈,辞去公司监事会监事、监事会主席职务;5月5日,皖能电力发布《关于公司监事会主席辞职的公告》。

  6. 杜厚智,男,54岁,哈大铁路客运专线有限责任公司总经理。杜厚智于2011年6月底被免职,接受有关方面的调查。免职原因,可能与哈大线基建工程和物资招投标方面的经济问题有关。

  7. 陈金明,男,47岁,江苏省南通产业控股集团有限公司副董事长、总经理。2011年2月,中共南通市纪委对陈金明予以立案调查;4月1日,南通市人民检察院对陈金明采取刑事拘留措施,并经中共南通市委批准,南通市纪委对陈金明做出先期开除党籍的处分决定。

  8. 叶秀楠,男,54岁,浙江省瑞安农村合作银行董事长,2011年3月,瑞安市纪委有关领导向媒体证实,由于经济问题,叶秀楠已于上个月被“双规”。案件涉及金额等具体细节还在调查。

  9. 戴伟中,男,48岁,硕士研究生学历,上海临港经济发展(集团)有限公司副总裁。2011年6月,根据群众举报,上海市纪委对戴伟中严重违纪问题进行立案调查后,移送司法机关依法查处;11月10日,上海市第一中级人民法院开庭审理了戴伟中受贿案,检方指控戴伟中受贿818万余元。

  10. 白培中,男,48岁,山西焦煤集团董事长、党委书记。2011年12月中旬,媒体刊登了国企老总家中遭小区保安洗劫损失5000万,其妻却报案谎称被抢300万,太原市公安局主管副局长,向办案民警下达封口令,要求绝对保密。12月22日,中共山西省委决定,免去白培中的公司董事长、党委书记职务。目前纪检机关正在对白培中家中财产被劫案所涉及的白培中廉洁从业情况进行调查。

  2011年十大落马民营企业家有下列:

  1. 张克强,男,51岁,广东华美国际投资集团有限公司董事长兼总裁, 2010年胡润百富榜以55亿元财富名列国内第227位,第十一届全国人大代表,2006年当选广州市第十一届政协常委,2006年被评为“广东民办教育十大风云人物”,2002年当选“中国民办教育十杰人物”。2011年1月13日,广东省第十一届人大常委会会议决定罢免张克强的第十一届全国人民代表大会代表职务,并报送全国人民代表大会常务委员会备案。2011年12月30日,张克强等8人涉嫌诈骗一案在昆明市中级人民法院开庭审理,法院暂未宣判。

  2.丁书苗(后更名丁羽心),女,56岁,北京博宥投资管理集团有限公司法定代表人。2011年1月上旬,这位山西晋城女企业家被调查的消息在山西和北京传开,主要涉及铁路方面投资,其关系网极其复杂,相关调查仍在进一步深入,并牵动铁路主管部门的敏感神经。

  3. 何学葵,女,42岁,云南绿大地生物科技股份有限公司董事长,媒体称为“云南女首富”。2011年3月17日,经当地检察机关批准,公安机关执行逮捕,同时,何学葵申请辞去公司董事、董事长职务。2011年9月6日,何学葵涉嫌欺诈发行股票一案在昆明市官渡区人民法院开庭审理;12月3日,*ST大地(002200)发布重大诉讼进展公告称,公司收到昆明市官渡区法院一审刑事判决书,何学葵因犯欺诈发行股票罪被判处有期徒刑3年、缓刑4年。

  4. 蔡达标,男,40岁,广州市真功夫餐饮连锁有限公司董事长,曾获“优秀民营企业家”、“东莞市十八杰出青年”。2011年3月17日广州市公安机关开展侦查,蔡达标一直潜逃,4月22日被抓捕归案;4月22日执行逮捕。

  5. 金卫国,男,史泰博(中国)投资有限公司原董事长,第十一届上海市政协委员。2011年6月27日上海市政协常委会议决定,撤销金卫国第十一届上海市政协委员的资格。据通报,金卫国作为上海军利航空服务有限公司的实际经营人,先后骗取多家企业的巨额钱款,涉嫌构成骗取贷款罪、合同诈骗罪、诈骗罪,已被检察机关依法逮捕。

  6. 梁创齐,男,广东创齐集团有限公司董事局主席,广东省第十一届人大代表、化州市人大常委会委员、茂名“十大优秀人大代表”。2011年5月31日,广东省人大常委会通过决议,批准公安机关对广东省第十一届人大代表梁创齐采取监视居住措施。根据公安部通报,广东创齐集团有限公司董事局主席梁创齐涉嫌对非国家工作人员行贿,数额特别巨大,已经触犯刑法。

  7. 苏叶女,女,40岁,名下有鄂尔多斯市俏姿国际美容有限公司、俏姿美容院、东胜区俏姿男士养生馆、鄂尔多斯市万海物流有限公司、东胜区顺鑫亿高老九火锅城、东胜区顺鑫亿祥叶农家乐餐厅等。2011年9月20日苏叶女向公安机关自首。苏叶女涉嫌非法集资,初步统计,该案直接损失为4亿多元(本金),加上利滚利再借贷的部分合计10多亿元。

  8. 潘锴红,男,43岁,南京市黄埔露灵滋生物技术有限公司董事长、南京市慈善总会副会长,2010年度“中国优秀民营企业家”,2011年1月11日,公司被南京市慈善总会评为“先进单位”。2011年1月18日被刑事拘留,2月份被以涉嫌非法吸收公众存款罪逮捕。

  9. 幸殿辉,男,49岁,湖北省利川市福欣房地产有限公司总经理。2011年8月3日枪击26岁同居女友;8月4日到公安局投案;8月17日,经利川市人民检察院批准,利川市公安局对涉嫌故意杀人的犯罪嫌疑人幸殿辉依法执行了逮捕。

  10. 刘襄,男,生产“瘦肉精”的商户。3月15日,媒体报道了河南省某家食品企业把含有瘦肉精的猪肉加工成肉制品流入消费市场,随后刘襄等人被抓获。2011年7月25日,河南省焦作市中级人民法院开庭审理了本案,并判决刘襄构成以危险方法危害公共安全罪,判处死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身;8月10日,河南省高级人民法院驳回主犯刘襄等人的上诉请求,维持原判。

  2011年度十大企业家犯罪案件

  2011年,至少有110例企业家犯罪案件有了结果,这其中包括56例国企企业家和54例民营企业家案例。个别案件其实发生很久,如冯永明、李经纬案,但是在2011年才有了结果,所以包括在2011年十大企业家案仲之列。

  十大企业犯罪案件的选择,根据企业家的影响、犯罪罪名、涉案金额、量刑情况,并适当地兼顾不同地方、不同行业和不同犯罪的情况,综合得出。

  在56例判决的国企企业家案例中,2011年十大国企企业家犯罪案件如下:

  1. 冯永明,男,58岁,光明集团家具股份有限公司创始人、前董事长,伊春市政协副主席,黑龙江省工商联合会副会长,第八届、第九届、第十届全国人大代表,黑龙江省优秀企业家,全国劳动模范,曾以5亿元的身家位列胡润中国富豪榜第351位。2008年9月被刑拘;2008年11月1日被正式批准逮捕;2010年10月19日开庭;2011年1月14日黑龙江省伊春市中级法院一审作出判决,认定冯永明、冯开明、冯志明三兄弟贪污、侵占财产、挪用资金罪罪名成立,冯永明被判死刑缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收全部财产。

  2. 李经纬,男,72岁,广东健力宝集团的前董事长兼总经理,第九届全国人大代表。2002年,李经纬因脑溢血突发住院;2002年10月13日,李经纬被罢免全国人大代表资格,并被监视居住;2009年9月3日,李经纬、杨仕明、黎庆元、阮钜源涉嫌贪污一案开庭审理,李经纬因病缺席审判;2011年8月佛山中院决定对其恢复审理;2011年8月月29日,佛山中院在广州珠江医院审理该案;2011年11月3日,佛山中院一审以贪污罪判处15年徒刑,并没收个人财产15万元。

  3. 张春江,男,53岁,中国移动通信集团公司原副总经理,第十一届全国政协委员,全国政协经济委员会委员。2010年9月10日被逮捕;2011年7月12日开庭审理,7月22日河北省沧州市中级人民法院一审判决,张春江受贿746万余元,判处死刑,缓期两年执行。

  4. 沈长富,男,60岁,中国移动通信集团重庆有限公司董事长、总经理、党委书记,重庆市第二届政协常委,第十届、第十一届全国人大代表。2010年10月,沈长富被带走调查;2011年10月10日开庭审理,11月11日,重庆市第五中级人民法院判决沈长富受贿3616万元,犯受贿罪,判处死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  5. 李晓枫,男,59岁,重庆市广播电视集团原(总台)党委副书记、总裁(总台长),第十届、第十一届全国人大代表。2010年10月10日被带走调查;2010年12月25日,全国人大常委会表决通过终止李晓枫的全国人大代表资格;2011年9月16日,重庆市第一中级人民法院一审公开宣判,李晓枫受贿4909万元、挪用公款300万元,犯受贿罪、挪用公款罪,数罪并罚,决定执行死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  6. 吴建文,男,42岁,上海医药(集团)有限公司原总裁,浦东新区人大代表。2010年8月传出正在接受调查,担任的职务已经被免除,包括其浦东新区人大代表资格;2011年11月8日法院一审判决,吴建文受贿1187万元,判处死刑缓期二年执行,挪用公款3355万元,判处无期徒刑,贪污500万元,判处有期徒刑15年,隐瞒境外存款110万港币,判处有期徒刑6个月;决定执行死刑缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  7. 肖时庆,男,47岁,银河证券党委书记、纪委书记、总裁。2009年被捕;2011年4月河南省高级人民法院二审判决,肖时庆受贿约1546万元,内幕交易获利约1亿元,构成受贿罪和内幕交易罪,判处死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身。

  8. 王观超,男,北京三九汽车实业有限公司原总经理。2008年5月开始被调查;2010年11月9日,重庆市第一中级人民法院一审判决,王观超贪污2629万元、挪用公款400万元,数罪并罚判处死刑缓期二年执行;2011年7月15日,重庆市高级人民法院做出二审判决,维持原判。

  9. 李华,男,52岁,四川移动党组书记、董事长、总经理,四川省十一届人大代表。2010年9月27日,四川省十一届人大常委会决定许可李华采取强制措施;2011年8月,四川攀枝花市中级法院对李华受贿一案作出一审判决,李华受贿1647万多元,犯受贿罪被判处死刑,缓期二年执行。

  10. 董跃进,男,53岁,中国通信建设总公司总经理助理兼进出口贸易部总经理。2010年7月28日,董跃进被控挪用公款罪和受贿罪在北京市第二中级人民法院开庭;211年1月作出一审判决:董跃进挪用公款5.8亿、受贿91万元,数罪并罚判处无期徒刑,剥夺政治权利终身。

  在54例判决的民营企业家案例中,2011年十大民营企业家犯罪案件如下:

  1. 吴尚澧,男,40岁,安徽亳州兴邦公司法定代表人。所在企业曾获得“安徽省百强民营企业”、“中国优秀企业”称号,本人曾获“全国优秀企业家”等称号。兴邦公司非法集资案涉及27个省市4万多人,涉案金额高达37亿多元,并造成24亿多元集资款无法返还。2008年12月案发;2011年4月2日安徽省亳州市中级人民法院一审公开宣判,39名被告人分别被判刑,其中兴邦公司法人代表吴尚澧被判处死刑,另有3人被判处死缓,2人被判处无期徒刑;2011年9月13日安徽省高级人民法院作出终审判决,维持对首犯吴尚澧判处死刑的一审判决。

  2. 朱思宜,男,54岁,韶关市宜达燃料开发有限公司法定代表人、总经理,第十一届全国人大代表、广东省人大代表、韶关市第十二届人大常委会常委、广东省工商联副会长、广东省劳动模范等。2008年10月28日被终止全国人大代表资格;2011年9月,河源市中级人民法院对朱思宜及宜达公司行贿一案做出一审宣判:被告单位宜达公司向阎蜀南、曾德新、黄旭明、叶树养行贿共人民币1693万元,其行为已构成单位行贿罪,被告人朱思宜作为被告单位的法定代表人、总经理,决定并代表公司行贿,又安排同案人杨仲生(在逃)代表公司行贿,是直接负责的主管人员,应依法惩处。被告人朱思宜又分别向叶树养、杨成勇行贿,两项共计220万元,又构成行贿罪,判决被告人朱思宜犯单位行贿罪,判处有期徒刑5年,犯行贿罪,判处有期徒刑12年,并处没收个人财产人民币50万元,数罪并罚,决定执行有期徒刑16年,并处没收个人财产50万元;2011年12月份,广东省高级人民法院二审裁定,驳回上诉,维持原判。

  3. 包崇华,男,52岁,云南金座农业科技有限公司法人代表、董事长。2009年9月经昆明市五华区人民检察院批准逮捕;2011年5月26日,昆明市西山区人民法院一审宣判,包崇华等45名“高级管理人员”分别因集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪等4项罪名,被判处死刑,缓期2年执行,并处没收个人全部财产;2011年11月8日,云南省高级人民法院终审裁定:驳回上诉,维持原判。并核准以集资诈骗罪分别判处被告人包崇华、陈文跃死刑,缓期2年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产的原审刑事判决。

  4. 彭治民,男,48岁,重庆市庆隆屋业发展有限公司董事长、重庆希尔顿酒店股东、主要负责人,重庆市人大代表。2010年6月18日,重庆警方决定对彭治民等人实施抓捕;2011年1月24日重庆市第一中级人民法院开庭审理;2011年5月4日重庆市第一中级人民法院一审判决,彭治民构成组织、领导黑社会性质组织罪,组织卖淫罪,寻衅滋事罪,滥伐林木罪,高利转贷罪,行贿罪,数罪并罚判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,没收个人全部财产;2011年11月22日,重庆市高级人民法院二审驳回彭治民等人的上诉请求,维持一审法院的判决。

  5. 何志军,男,49岁,浙江之俊控股集团法定代表人,曾是由100余家关联企业组成的“之俊系”的“实际掌门人”。2006年7月偷越国境,潜逃境外;2010年1月在吉隆坡被马来西亚警方抓获;2011年3月28日浙江省杭州市中级人民法院开庭审理;2011年5月27日一审判决,法院认定何志军先后骗取多家银行贷款共计8.398亿元(已扣除交存银行的承兑汇票保证金),扣除归还及通过民事诉讼收回部分,造成多家银行贷款损失共计6.9亿余元,判决何志军犯贷款诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;犯抽逃出资罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币2000万元;犯偷越国(边)境罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币2万元;数罪并罚,决定执行无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  6. 李湘铭,男,37岁,湖南众一集团董事长,湖南省十一届人大代表,所在企业曾获“湘潭市青年文明号”、“湖南省诚信单位”、“湖南省维护消费者合法权益先进单位”等称号。2010年5月29日,经湖南省人大常委会许可,李湘铭被拘留;2010年7月3日被逮捕;2011年5月29日开庭审理;2011年7月8日湖南省湘潭市雨湖区人民法院一审宣判,以被告人李湘铭犯组织、领导黑社会性质组织罪,强奸罪,故意伤害罪,非法拘禁罪,敲诈勒索罪,寻衅滋事罪,非法运输枪支罪,虚报注册资本罪,抽逃出资罪,买卖、非法提供、非法使用武装部队专用标志罪,容留他人吸毒罪,骗取贷款罪,一审判决其有期徒刑20年,剥夺政治权利2年,并处罚金152万元。

  7. 杨庆荣,男,39岁,云南君信投资有限公司、昆明宁山房地产开发有限公司董事长。2010年7月31日昆明市公安局经济侦查支队立案侦查;2010年8月2日被抓获;2010年10月份被执行逮捕;2011年3月23日开庭审理;2011年10月12日云南省昆明市中级人民法院作出一审判决,以合同诈骗罪、虚假出资罪判处杨庆荣、苏涌无期徒刑,另外8名被告被判16年至1年6个月不等的有期徒刑,还有2人免予刑事处罚。

  8. 王能,男,49岁,重庆渝西半岛实业有限公司董事长、重庆市朝天门市场联托运输有限公司法定代表人,重庆市人大代表。2009年7月重庆“打黑除恶”行动开始后,王能转移资金上亿元并出逃;2010年2月3日,重庆市人大常委会许可采取刑事拘留强制措施;2010年6月,潜逃异地的王能被警方抓捕归案;2011年5月24日开庭审理;2011年9月13日,重庆市第五中级人民法院对王能等11人涉黑案进行一审宣判,王能因犯组织、领导黑社会性质组织罪、强迫交易罪、故意伤害罪、敲诈勒索罪、妨害公务罪、行贿罪,决定执行无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金人民币3000万元。

  9. 李振刚,男,47岁,拥有茂名市海信化工有限公司、广州市奥业投资有限公司、茂名市海诚塑胶化工厂有限公司等公司,茂名市第十届人大代表。2009年12月被刑事拘留;2010年1月被逮捕;2011年5月16日开庭审理;2011年12月9日广东省广州市中级人民法院一审宣判,李振刚犯组织、领导黑社会性质组织罪,非法经营罪、行贿罪等7宗罪,判处有期徒刑20年,并处罚金人民币1亿零30万元。

  10. 苏越,男,55岁,无锡太湖传媒文化投资有限公司总裁等。2010年3月被北京警方刑拘;2011年6月21日开庭审理;2011年11月10日北京市第二中级人民法院一审判决,苏越因合同诈骗5700万被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身。

  2011年,企业家涉嫌犯罪问题是由以下事件作为终结的:曾经的亿万富豪、厦门远华集团特大走私案主犯赖昌星,终于被加拿大警方押送遣返中国,结束了逃亡加拿大12年漫长的、生活处处受限制的诉讼岁月,又将面临着国内的司法审判。同时,浙江温州民营企业民间借贷出现了危机,企业主们又频频“跑路”或者“跳楼”。至10月底至少已经有80名老板因无力偿还高息贷款而跑路躲债,至少两名中小企业老板自杀。

  2011年,东航驻韩国办事处总经理黄舒生,因涉嫌贪污受贿被韩方拘留。而外逃至澳大利亚8年的原广东省南海市置业公司经理李继祥,因洗钱等罪被澳大利亚昆士兰州高级法院判决入狱26年,其转移至澳大利亚的4000万元财产,已有近3000余万元收缴至国内。

  为了持续追踪和研究中国企业家犯罪问题,笔者跟踪收集了2011年度媒体关注并报道的220例涉嫌刑事犯罪或者与刑事犯罪有关的企业家(包括部分企业主要经营管理人员或者利用企业从事违法犯罪活动的企业负责人在内,以下统称企业家)的相关资料,并对2011年度中国企业家涉嫌犯罪的状况予以总结和归纳,继2009年度和2010年度后,第三度作出2011年度中国企业家犯罪案件报告。

  国企管理人员贪腐金额平均突破千万 较往年显著增加

  2011年本人关注的企业家案件共220例,除18例案例属于被举报、失踪、自焚或者遇害等以外,其余202例均为企业家犯罪案件。这其中除了3例被通缉在逃之外,其余199例分别处于纪委“双规”、公安机关拘留、逮捕、检察机关起诉或者法院一审、二审中,部分案例已经结案,犯罪分子已交付监狱执行,或者已执行死刑。

  该220例案例,完全来自2011年度媒体的报道,除个别案例使用化名或者未指出真名外,绝大多数为真名报道,基本上反映了2011年中国企业家犯罪案件的情况。

  在199例案件中,至少有79例是2人以上共同犯罪,约占总案例数的39.7%,共涉及犯罪嫌疑人1266位,平均每案16.03人。这些案例都只收录首犯1位代表该案,其余人员不再收录。

  在199例案件中,国企企业管理人员(下称《国企企业家》)犯罪或者涉嫌犯罪的88例,民营企业家(包括民营企业管理人员在内,下同)犯罪的或者涉嫌犯罪的111例。

  初步查明年龄的49位国企企业家于2011年总年龄2577岁,平均年龄52.59岁,其中年龄最大的为健力宝创始人李经纬今年72岁,最小的为光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券,投资基金经理许春茂,2011年37岁。

  在76例基本确定犯罪罪名的国企企业家中,至少触犯122个罪名,每例平均1.61个罪名。其中受贿罪 45例;贪污罪 24例;挪用公款罪 11例;行贿罪 7例;巨额财产来源不明罪 5例;职务侵占罪 5例;挪用资金罪 3例;私分国有资产罪 2例;内幕交易罪 3例;重大责任事故罪 2例;利用未公开信息交易罪 2例;非国家工作人员受贿罪、签订、履行合同失职被骗罪、隐瞒境外存款罪、销售假冒伪劣商品罪、非法经营同类营业罪、重大环境污染事故罪、国有公司人员失职罪、泄露内幕信息罪、妨害作证罪、对非国家工作人员行贿罪等各1例。

  在59例初步查明或者判决确认的存在贪污罪、受贿罪、职务侵占罪、私分国有资产罪、巨额财产来源不明罪、隐瞒境外存款罪、内幕交易罪、利用未公开信息交易罪等贪腐案例中,这些罪名下的贪腐总额达19.9468亿多元,每案平均贪腐高达3380.82万多元。这里面仅光明集团创始人、前董事长冯永明一案就达7.9亿元。如果去掉这一特殊案例,其他案例总额达12.0468亿多元,每案平均贪腐高达2077万余元。其中,已形成判决的42例案件,每案平均3384.27万元,去掉冯永明一案,每案平均也达1539.98万元。

  在13例挪用公款罪和挪用资金罪中,共挪用11亿多元,平均每例案件挪用8473.46万元;在7例行贿罪、对非国家工作人员行贿罪中,共计行贿1753万元,每例平均行贿250.428万余元;在3例利用未公开信息交易罪、泄露内幕信息罪中,共非法获利12209万元。

  在查明已经做出一审或二审判决的56案例中,判决死刑缓期二年执行的有14人,判决无期徒刑的有6人,判决有期徒刑15年以上的(包括15年)有7人,判决有期徒刑10以上(包括10年)不足15年的有13人。有期徒刑5年以上(包括5年)不满10年的11人,有期徒刑5年以下的5人。

  在88例国企企业家犯罪案件中,至少有20位企业家获得过党和国家给予的很高的政治地位或荣誉。其中包括曾任两届全国人大代表、省优秀企业家、全国劳动模范冯永明;曾担任全国人大代表的重庆广电集团原总裁李晓枫;广东健力宝集团的前董事长兼总经理李经纬;中国移动通信集团 重庆有限公司原董事长、总经理、党委书记沈长富;原河北省港口集团原董事长,秦皇岛港股份有限公司原董事长黄建华等;曾任全国政协委员的中国移动通信集团公司原党组书记、副总经理张春江;曾任省人大代表的四川移动党组书记、董事长、总经理李华;皖能电力监事会主席、安徽省能源集团有限公司的党委委员、副总经理张长顺;任省政协委员、市人大代表的甘肃窑街煤电集团有限公司党委书记、董事长李人志;曾任黑龙江省政协委员的中国石油天然气股份有限公司黑龙江销售分公司原总经理王贤泸;曾获全国劳模、“五一”劳动奖获得者的中国移动通信集团党组成员、人力资源部总经理施万中;重庆市能源投资集团公司原董事长侯行知;重庆交通投资有限公司原总经理李洪霞……

  民营企业家各类诈骗案和“涉黑”案格外突出

  在199例企业家犯罪案件中,民营企业家占111例,其中至少有一半是资产或者涉案金额超过亿元的富豪级企业家或者民营老板。

  在确定年龄的66位民营企业家中,2011年年龄总和3014岁,平均年龄为45.67岁。其中年龄最大的64岁,为香港中科环保电力有限公司前主席及中国环保电力控股有限公司执行前董事陈达志;年龄最小的24岁,为京城知名夜总会“天上人间”歌舞厅营业部副总经理孙立霞。

  在初步确定或者判决已确定犯罪罪名的109例案例中,其中“涉黑”案件占17例至少115个(次)罪名,其他案件92例约128个(次)罪名,合计至少243个(次)罪名,人均约2.23个罪名。在92例案件中,其中各类诈骗罪共41例:合同诈骗罪11例、集资诈骗罪13例、贷款诈骗罪5例、信用证诈骗罪1例、诈骗罪11例;违反经营管理类22例:非法吸收公众存款罪10例、非法经营罪4例、虚报注册资本罪3例、抽逃出资罪3例、虚假出资罪1例、虚开增值税专用发票罪1例;各类行贿罪共18例:对非国家工作人员行贿罪2例、单位行贿罪7例、行贿罪9例;暴力侵犯公民人身安全的共15例;故意杀人罪5例、故意伤害罪5例、非法拘禁罪1例、寻衅滋事罪2例、敲诈勒索罪1例、非法持有枪支罪1例;侵犯公民财产权利的共11例:组织传销罪1例、走私罪1例、侵犯著作权罪1例、职务侵占罪6例、挪用资金罪2例;妨碍司法等活动的共7例:偷越国(边)境罪2例、窝藏罪1例、包庇罪1例、脱逃罪1例、非法处置查封的财产罪1例、恶意欠薪罪1例;有关妇女类的犯罪5例:强奸罪2例、组织卖淫罪1例、介绍卖淫罪1例、重婚罪1例;有关证券市场的犯罪4例:操纵证券市场罪2例、内幕交易罪1例、欺诈发行股票罪1例;涉及腐败类犯罪4例:贪污罪1例、非国家工作人员受贿罪1例、受贿罪1例、洗钱罪1例;其他两例:重大责任事故罪1例、以危险方法危害公共安全罪1例。

  在已经做出一审或二审判决的56例案件中,“涉黑”的共11例,共触犯78个(次)罪名,平均每案7.09个罪名,涉案人员243人,平均每案22.09人。涉及各类诈骗罪案件15例,诈骗金额总计88.578亿元,平均每案5.9052亿元;非法吸收公众存款罪2例,共吸收3.4746亿元;平均每案1.7373亿元;各类行贿罪7例,共行贿5948万元,平均每案849.71万元。

  在已经判决的56例案件中,除去执行死刑的2案外,判处死刑有5人,判处死刑缓期二年执行的有4人,判处无期徒刑的有11人,判处有期徒刑15年以上(包括15年)的有9人,判处10年以上不满15年的有7人;判处有期徒刑5年以上(包括5年)不满10年的6人;判决有期徒刑不满5年的12案。

  2011年执行死刑的企业家,两位都是民营企业家。一位是曾任黑龙江省政协常委、哈尔滨市人大代表的黑龙江信恒集团有限公司董事长王文襄,2011年9月1日因故意杀人罪被哈尔滨中级人民法院执行死刑,将自己的生命定格在了51周岁上;另一位是在重庆“打黑”中落马的、曾经在自己开设美容院、茶楼、宾馆等场所组织、强迫他人卖淫形成“黑社会”的“黑老大”王紫绮,2011年12月7日,经最高人民法院核准,王紫绮在重庆市第五中级人民法院被执行死刑,执行时年仅26周岁。

  111位涉案的民营企业家中,至少25人曾获得极高的政治地位,或者曾获得过各种各样的荣誉称号,或者有着这样那样的“头衔”。其中至少有15人获得人大代表或者政协委员,如原全国人大代表、韶关市宜达燃料开发有限公司总经理朱思宜;原全国人大代表、广东华美国际投资集团有限公司董事长兼总裁张克强;湖南省十一届人大代、湖南众一集团董事长李湘铭;广东省第十一届人大代表、广东创齐集团有限公司董事局主席梁创齐;鞍山市人大代表、鞍山金和矿业有限公司董事长袁诚家;茂名市第十届人大代表、后来被称为茂名“黑老大”的李振刚;上海市第十一届政协委员、史泰博(中国)投资有限公司原董事长金卫国;山西省政协委员丁书苗;东莞市政协常委、ST方源前董事长麦校勋……还有获得“中国地产十大企业家”的北京豪宅项目棕榈泉开发商曾某;获得“中国地产十大经纪公司”、“中国地产经纪金牌企业”的中大恒基房地产经纪有限公司原董事长刘益良;获得“安徽省百强民营企业”、“中国优秀企业”称号的安徽亳州兴邦公司法定代表人吴尚澧;获得“十大诚信企业家新闻人物”的河南华夏银企经济信息有限公司、香港华夏国际银企经济集团实业有限公司董事长李薪薪;获得“优秀民营企业家”、“东莞市十八杰出青年”称号的广州市真功夫餐饮连锁有限公司原董事长蔡达标;获得“2010年度中国扶贫杰出人物奖”、“中国十大公益成就奖”的云南鸿如茶业有限公司法定代表人李兴华……

  2011年企业家犯罪现象呈现七大特点

  一是团伙犯罪极为突出。在199例案件中,至少有79例是2人以上共同犯罪,约占总案例数的39%,共涉及犯罪嫌疑人1266位,平均每案16余人。这其中尚不包括许多人与其他案件有牵连,只不过单独做“另案处理”了的。

  二是“涉黑”案件所占比例有所下降,各类诈骗案件所占比例大幅上升。2010年度统计“涉黑”案件23例,2011年度有17例;2010度各类诈骗案只有19例,2011年度却达41例。另外,涉及证券市场的案例明显增加,有关案例达4例。

  三是非常知名的企业家落马比较少。近十多年来,几乎每一年都有大名鼎鼎、如雷贯耳的企业家落马,如胡志标、杨斌、孙大午、袁宝璟、顾雏军、唐万新、赵新先、王效金、田文华、黄光裕、周小弟、张家岭、宋山木……而2011年虽然也有名声非常显赫的厦门远华集团特大走私案涉嫌主犯赖昌星、广东健力宝集团的前董事长兼总经理李经纬、中国移动通信集团公司原副总经理张春江、光明集团前董事长冯永明等在列,但是2011年落马的著名企业家却少见。

  四是国企企业家腐败金额大幅度增加,判决死缓的数量在增加,而判决死刑立即执行的却没有。去年国企企业家被判死缓的有7人,今年有14人。

  五是已经判决的案件绝大多数是过去两三年内发案的大要案,2011年发案的很少作出判决。在199例案件中,大约只有41例是在2011年度发案的,其余都是在2010年年底以前发案的。在已经作出一审或者二审判决的110例案件中,大约只有10例是2011年发案并作出判决的,如河南“瘦肉精”案。

  六是有数位企业家在公安部开展的“清网行动”中落马。如2011年10月27日,沈阳警方抓获一名身家过亿的逃犯。此人诈骗沈阳一国企千万元巨款后失踪,逼得国企老总自杀。逃亡期间,把全家三口的身份全部“漂白”,又东山再起竟暴富成亿万富翁;福建一位开了十几家美容美发店、一家美容美发培训学校和一家车行,深圳还拥有三四家美发店,身家近亿的富豪王某权,16年是一位杀人在逃犯,曾经被推荐为政协委员,他怕曝光太多,被人认出来,被拒绝了。20011年12月,王某权在上海浦东机场被抓获;211年12月11日凌晨,正和家人在海南三亚某度假别墅中酣睡的张某,被追踪千里而至的南京江宁民警逮个正着。他现在叫李建高,在北京拥有一家市值数千万的公司,其实此人的真实身份是14年前骗取贷款250万的诈骗嫌犯,因为儿子在网上炫富而露出了破绽。

  七是打击犯罪的国际化协作加强。首先是追逃外逃的犯罪嫌疑人取得了重大成果,外逃加拿大12年的赖昌星被加拿大遣返回国;还有外逃到加拿大的曾汉林已被遣返回国;在重庆“打黑”中涉案的王婉宁被从菲律宾引渡回国;其次,外逃贪官虽未被引渡回国却可以在外国受到法律追究,如外逃到澳大利亚的原南海市置业公司(国有企业)经理李继祥被澳大利亚以洗钱罪和利用犯罪收益罪判决入狱26年;第三,外逃犯罪嫌疑人回来后被依法审判,如浙江之俊控股集团法定代表人何志军在马来西亚吉隆坡被抓获,被以贷款诈骗罪等判处无期徒刑;最后,在外国涉嫌犯罪的亦难逃法网,如东方航空驻韩国办事处总经理黄舒生在韩国涉嫌贪污、受贿被韩国方面拘留。

  企业家屡遭举报、通缉、失踪、自焚、遇害、绑架等事件

  2011年,在上述199例企业家犯罪案件外,有21位企业家亦受到媒体的关注:

  1. 有3位企业家被通缉。一位是内地知名地产商曾某,2010年10月7日因涉嫌行贿和洗钱被香港廉政 公署逮捕;2010年12月,曾某以家庭原因申请离开香港返回内地,法官批准他以80万港元保释外出;2011年7月4日,曾某涉嫌行贿一案,移至高于裁判法院的区域法院审讯,但曾某未出席。香港区域法院遂发出通缉令;另一位是西安市福德森公司董事长黄云英,因在经营过程中发现黄云英有侵占公司资产的不法行为,经西安市公安局经济侦查大队立案侦查,2011年4月开始通缉;再一位是西安商贸旅游学院院长、曾任西安东亚饭店和解放饭店总经理的王勇,2011年10月底有媒体在西安商贸旅游学院家属院门口看到了这张通缉令。

  2. 被举报涉嫌犯罪的有3人。一是重庆国际信托投资有限公司总经理翁振杰,2011年1月被重庆市第三届人大代表、重庆同创置业(集团)有限公司创始人张明渝实名举报;二是广西壮族自治区粮油食品进出口公司总经理、广西“梦之岛”连锁店董事长刘礼宁,10月份被广西“梦之岛”连锁店总经理钟群举报;三是三联集团董事长张继升,三联商社2011年12月13日公告称,公司拟对三联集团违背与公司签订的《房产抵债协议》、以房屋所有人身份提起诉讼、继续侵占上市公司巨额资金的行为,向公安机关举报,请求司法机关追究三联集团、时任董事长张继升、时任监事会主席韩炳海等相关责任人涉嫌“背信损害上市公司利益罪”的刑事责任。

  3. 自焚者2人。一是包头惠龙公司董事长金利斌,2011年4月13日自焚在汽车里,随后包头惠龙公司非法吸收公众存款案随之浮出水面,2011年7月,包头惠龙公司非法吸收公众存款案共有11名包括企业高管在内涉案人员被警方刑拘或逮捕,2011年12月开庭审理;二是东莞冠顺皮具厂老板廖发球,2011年12月14日被人发现自焚在办公室内。

  4. 遇害者3人。一是东莞身家过亿的女老板,2010年9月26日晚开奥迪名车出门被盯上,持枪歹徒伺机上车将其控制,并令其一路开到广州。尽管被劫持者一路配合倾尽全身财物,更主动告知有300多万元存款的银行卡密码,仍在最后被凶残悍匪用皮带勒死。2011年5月该案开庭时才揭开内幕;二是宝鸡房地产商章某。43岁的章某,在新疆乌鲁木齐做房地产生意,因为长期和妻子分居两地,与洗脚城的女服务员朱某有固定性伴侣关系,章某包养了朱某。2011年6月2日,两个男人遇到了一起,发生扭打。段某拿起屋中的水果刀狠刺章某,又用棍子猛打,章某丧命。三是广东省人大代表、高州市云潭镇源兴木业有限公司总经理龙利源,2011年12月23日下午在阳春市八甲镇八甲火锅城与人吃火锅时出现中毒症状,经送当地医院抢救无效死亡,疑被投毒致死,警方尚在破案中。

  5. 失踪3人。一是浙江“唐鹰服饰”胡绪儿欠银行贷款超过1亿元,民间借贷约2000万元,2011年8月底失踪;二是浙江信泰集团有限公司董事长胡福林,2011年9月称由于企业投资太大,涉及面太广,资金链已断掉,破产了,于是便“失踪”了;三是安徽中奥混凝土有限公司的董事长丁国财,2011年12月失踪。

  6. 其他7人。包括南京某房地产公司董事长遭遇艳门照;江苏省无锡某福建从事珠宝生意的商人的儿子传赌博输光家产举家失踪;江苏泰兴一家机械加工设备企业负责人的儿子遭遇绑架;山西焦煤集团董事长白培中网传家中遭劫,劫匪抢劫5000万元而其妻报案称300万,白培中遭免职;而2010年传说遭通缉的山西首富、山西金业煤焦集团董事长张新明,2011年初又说报道不实;健力宝集团原董事长、总裁张海,多次减刑后2011年初悄然出狱;曾有“中国民营石油第一人”之称的原湖北天发实业集团有限公司董事长龚家龙,原被法院以违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑一年零七个月,并处罚金20万元。2011年8月30日,湖北省鄂州市中级人民法院判决原被告人龚家龙无罪。

  2011年,企业家的遭遇五花八门。这么多的前车之鉴,能否成为后事之师呢?  

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