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招商银行、招商证券披露2010年财务收支审计情况

发布时间:2012年05月31日 22:05 | 进入复兴论坛 | 来源:第一财经 | 手机看视频


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  商银行(600036.SH;03968.HK)、招商证券(600999.SH)5月31日晚间披露了国家审计署审计情况,就公司2010年度财务收支情况的一些问题予以披露。

  招商银行公告显示,审计署指出其在经营管理中还存在一些违规问题和需要进一步改进的方面,主要包括:个别分支机构存在违规办理存贷款的问题,以及集中采购制度执行不够到位的情况。

  招商银行称,截至目前,审计指出的问题绝大多数已经整改,涉及的贷款大部分已经收回,其余贷款也已采取了相应的风险防范和化解措施,并将进一步清收。

  招商证券的问题则包括三个方面:在2009年至2010年,招商证券员工用作报销费用凭证的发票中,有不合规发票,涉及金额1464.58万元。2010年,招商证券个别董事以350万元取得私募基金3.5%的股权;个别高管人员配偶及直投子公司少数员工在未实际出资的情况下,受让拟上市公司50万股股份并收取相应的分红款22.50万元。2009年,招商证券在与客户签订补充协议过程中,因相关决策制度不完善而调减应收财务顾问费。

  公告称,招商证券已完成了整改:一是完善了《发票管理办法》,严格了报销审批流程,增加了相应的处罚条款;二是违规入股的相关人员已退出和终止入股协议,并全额退回分红款;三是制定了《“三重一大”事项决策制度实施办法》,严格规范重大事项的决策机制和审批程序,并对公司现有业务授权体系进行了细化和完善。

  31日,招商银行A股报收11.66元,下跌1.02%;H股报收14.98港元,上涨0.94%;招商证券报收13.65元,下跌0.44%。

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