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雷曼调查报告出炉 金管局应承担主要责任

发布时间:2012年06月07日 09:06 | 进入复兴论坛 | 来源:证券时报网 | 手机看视频


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  历时3年半、耗资近2000万港元,长达360多页的雷曼事件调查报告6月6日出炉。香港立法会研究雷曼迷你债的小组委员指出,香港金管局及证监会的监管权力分工复杂,不利于处理投诉。雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品所引起的事宜,小组委员会主席何钟泰指出,金管局应为事件承担主要责任。

  何钟泰表示,委员会认为,事件的发生表明香港金管局的工作并未奏效,未能监察到违规销售等现象的存在,随着银行证券业务的发展,香港金管局的监管并未相应加强,银行从事证券及期货业务的人士无需持牌,金管局对银行进行相关活动的规管仍主要依赖银行自身。另一方面,很多银行在出售如雷曼等迷你债券时,以私人配售的方式进行发售,依法律无需向金管局披露,也是造成事件发生的主要原因。

  雷曼事件小组委员会还谴责金管局前总裁任志刚,称其未发现银行销售手法有严重不当,要为雷曼事件负上最终责任。

  金管局也发表回应,称立法会的报告并没有全面考虑金管局所提交的资料和陈述,也没有充分考虑金管局在雷曼倒闭前已经采取的监管行动。金管局表示,将仔细研究两份报告,并将定期检讨以及在适当情况下推出进一步措施,加强对银行的监管以及保障投资者利益。

  (《证券时报》快讯中心)

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