陈清泰 中国上市公司协会会长

　　8月24日，2013CCTV中国上市公司峰会在北京召开，本次峰会由中央电视台和中国上市公司协会联合举办，主题为“转型 升级”。中央电视台副总编辑程宏、中国证监会副主席姜洋、中国上市公司协会会长陈清泰、深圳证券交易所总经理宋丽萍、上海证券交易所副总经理徐明参加会议。近百位上市公司董事长出席会议，是中国上市企业与政府、自律组织及媒体进行高端交流与互动的年度盛会。

　　中国上市公司协会会长陈清泰在峰会上表示，在当前情况下，政府制定规划，确定目标，制定项目，选择依托企业，分配GDP增长指标，实施倾斜政策，进行督导和成果评价等做法，已经不能适应发展形势，使企业在不断追随政府，而不是在追踪市场的过程中丧失了自我。以GDP指标考核企业，鼓励的是规模扩张，会抑制效率的提升和企业的创新。以下为发言实录：

　　陈清泰：各位嘉宾，各位企业家，党的十八大报告提出，经济体制改革的核心是处理好政府和市场的关系，新一届政府成立以来，改革步伐加快，把经济转型和结构升级放到了重要的位置，今年春节前后，上市公司协会组织力量与各地协会一起开展了改进政府与企业关系，改善企业发展环境的专题调研，调研中使我们对中国企业，以提高效率为目标，向创新驱动转型，以及转型发展所需要的环境条件等问题，有了更深切的理解。下面结合调研的结果，我想讲三点。

　　第一，实现经济转型，需要重新定位政府与市场和企业的关系，到目前为止，我们已经基本走过了经济发展的追赶期。在这个期间，我们主要的是重复工业化国家已经走过的过程，比如建设和完善交通通讯基础设施，提高矿业能源等保障能力，奠定基础原材料、基础制造业、民生需求的基础等等。在这些领域，社会需求可以预测，所缺的技术可以从国外获得，在这种情况下，政府以控制较多的资源配置权，采取举国体制、政府主导、依托国情、大规模投资的增长方式，在较短的时期内走完了这个过程，对中国进一步的工业化奠定了一个较好的基础。至今，如上领域已经普遍出现产能过剩、边际效应呈递减趋势，明显进入结构调整和升级的阶段。种种迹象表明，投资拉动的经济增长，已经走到了尽头，克服箫条，重振经济，恢复和提升产业的边际效益，基本途径就是要投资，要由投资驱动向创新驱动的经济转型。但是，创新驱动的经济发展与追赶期不同，存在很大的不确定性，政府很难准确预知未来，是风险很大的经济活动。创新发展主要靠企业家的睿智和胆识，分散决策，进行不怕失败的，不停歇的探索，创新的动力来自于市场，创新是否成功要由市场评价，创新的措施成本要靠市场来消化，创新的溢价收益也得靠市场变现。

　　因此，创新发展所要求的环境条件与追赶期有很大的不同，好的市场环境，较高的竞争强度是重要条件。因此，政府不能用追赶期的管理方式来推动创新驱动的经济发展，必须从主导产业发展的角色中退出，采取有力措施，改变发展环境。首要的是重新定位政府、企业和市场的关系。政府是创造环境的主体，通过调节市场引导企业，企业是创新的主体，自主决策，承担风险，市场则为创新提供动力、平台，并使成功的创新获取溢价的收益。

　　第二，有怎样的发展环境，企业就会选择怎样的发展方式。近年来，资源环境和市场的压力日益增强，政府千呼万唤企业转型，但是，进展仍不如人意。重要的原因是市场倒逼企业转型的力量被传统的体制和政策所扭曲，未能充分发挥效应。同时，创新发展的环境条件尚待建设和完善。实际上，企业对传统增长方式存在很强的路径依赖，没有市场力量的倒逼和高回报的吸引，大多数企业不会轻易转型，例如，在生产要素充裕，而且价格低廉的情况下，多数企业会选择规模扩张，低成本竞争的战略，环境成本可以外部化，高消耗，高污染就会大行其道，节能环保的企业就会退缩，如果假冒、仿制得不到有效监管，搞创新的干不过盗版的，多数企业就不会冒险创新。如果行业标准落后，而且实施不严，就会导致准入门槛过低，劣质低价品充斥，先进企业就会被落后企业所打倒。如果不正当竞争得不到有效治理，普遍存在违规成本低，守法成本高，就会导致劣币驱逐良币，如果选择性执法的机会时时出现，就会使企业更加注重开发政府关系这个生产力，如果房地产、金融投资的回报持续远高于社会平均水平，就会造成干制造业的搞不过干房地产的，干实体经济的干不过搞虚拟经济的，企业就倾向于远离制造业，转而追逐各种投资热点。

　　创新和变革是企业家精神的精髓，同时也是企业不竭的追求。但是现实的情况是，企业无法改变外部环境，只能适应外部环境，因此创新或者不创新是企业应对外部环境的一种选择，有怎样的外部环境，多数企业就会选择怎样的发展方式。如果少数企业不创新，那是它基于自身条件的决策，如果多数企业缺乏创新的动力，那就是发展环境还不太支持创新。从这个意义上说，向创新驱动转型的问题，就是发展环境转换的问题。从如上情况看，目前的体制政策环境还比较适合投资驱动的发展，还不太适合创新互动的经济发展，向创新驱动转型，我们还面临诸多体制机制的改革和创新的问题。

　　第三，政府既是重要的环境因素，也是改变发展环境的主体，能创造和改变环境的是政府，政府的政策和行政方式在很大程度上影响一个企业的行为，要改变发展环境，必须从转变政府职能，改革行政方式入手。随着改革的深化，市场配置资源的能力，对市场主体的激励和约束都在增强，政府职能应及时从对微观经济的直接干预，转向创造有效率的市场环境和良好的宏观环境，重要的使是进一步完善基于法律规则的经济治理，政府经济工作的一项核心职能，是制定市场规则，减少官员的自由财政权，并保证规则公开透明，公平公正的严格执行。

　　当前，一方面要完善规则，另一方面要提高规则的执行力，政府官员应带头执行规则，确保竞争环境公平有效。确保企业能自主决策，进入和退出市场。同时，实施严格的市场监管，使违背市场规则的机构和个人付出应有的代价，以此形成一种稳定的社会预期，让企业在统一的法律和规则的保护和约束下自主经营，使任何企业都可以通过高水平的产品营销和管理，获取高收益，而不是靠关系。要使市场在资源配置中发挥基础性作用，政府工作的注意力就要集中放到创造有效的市场上来，使政府调控市场的有效性更大程度上通过市场的有效性来体现，政府应制定和实施促进有效提高和鼓励创新的竞争政策，消除市场进入壁垒，提高竞争强度，充分释放市场的激励和约束作用，尊重企业家的首创精神，尊重市场对产业发展方向和技术路线的筛选。通过有效的竞争，激励产业和企业无休止的改进效率和投入创新。应改变政府主导产业的发展模式，反思和调整通过产业政策对产业进行的行政干预。

　　政府应从竞争性项目的经济性管制，及时转向针对外部性的社会性管制，比如，资源利用，环境保护，安全卫生，以及土地使用等等社会性审查，在当前情况下，政府制定规划，确定目标，制定项目，选择依托企业，分配GDP增长指标，实施倾斜政策，进行督导和成果评价等做法已经不能适应发展形势，使企业在不断追随政府，而不是在追踪市场的过程中丧失了自我。包括市场准入在内的行政审批，在很大程度上弱化了市场的引导和激励作用，行政性垄断，地方保护和所有制歧视，造成了市场风格不平等竞争，阻碍了市场化的资源配置。政府管的太多，包的太多，优惠太多，企业就会产生依赖，遇到问题不是找市场，而是找政府。以GDP指标考核企业，鼓励的是规模扩张，会抑制效率的提升和企业的创新。

　　向创新驱动转型，是一个十分艰难的过程，外部发展环境的改善是必不可少的关键因素，中国上市公司协会的基本职能，是服务于上市公司，我们将与有关机构合作，不断深入了解企业的情况，反应企业的群体呼声，积极配合政府部门为改善企业发展的外部环境做出我们应有的努力。谢谢大家。