以发挥功能为主线，加大对经济发展方式转变的支持力度

　　以市场化为导向，坚持不懈地强化基础制度建设

　　以扩大覆盖面为重点，积极稳妥推进多层次市场体系建设

　　以加强审慎监管为抓手，及时防范和有效化解市场风险

　　中国证监会副主席刘新华27日表示，证监会将在审慎监管的基础上制定允许合格境外机构投资者投资股指期货产品的相关规则。证监会将进一步深化对股指期货、融资融券等新业务的监管认识，逐步把握其内在运行规律和特点，强化对股票市场、期货市场的监测监控和跨市场监管联动，维护市场的平稳运行。

　　刘新华是在此间举行的第13届中国北京国际科技产业博览会中国金融高峰会上做出上述表示的。他说，今年以来，希腊等欧洲国家的主权债务危机影响持续扩散，国际经济金融形势的不确定性增加；国内宏观经济持续回升向好，但经济运行中也出现了一些新的问题和矛盾。在这种情况下，影响我国资本市场发展的不确定性因素也有所增加。在党中央国务院正确领导下，中国证监会在高度关注、及时防范欧洲主权债务危机溢出效应的同时，着力完善市场化运行的体制机制，着力健全市场结构和体系层次，着力加强和改进市场监管，着力发挥资本市场服务经济发展的功能。

　　一是在完善证券交易机制方面，坚持“试点先行、逐步推开”，稳妥推进融资融券业务试点，扎实做好方案评审、资格审核与市场监控等相关工作，3月31日，首批6家公司正式启动融资融券交易。

　　二是在发展金融衍生品市场方面，遵循“高标准、稳起步、严监管”的目标，完成了股指期货主要制度规则的发布实施，全面推进了客户开户、人员培训、技术保障等工作，4月16日，股指期货正式挂牌交易，5月21日，股指期货5月合约顺利实现平稳交割。

　　三是在强化市场功能发挥方面，支持符合条件的企业发行上市。加强对创业板推荐工作的引导，强化创业板服务自主创新的功能定位。完善并购重组制度体系，大力促进上市公司行业整合和产业升级。

　　四是在规范市场运行秩序方面，出台和完善了证券公司经纪业务管理、证券公司分类监管以及上市公司现场检查等制度规则，打击违法违规行为，强化对股指期货、融资融券等创新业务的市场监管，“及时发现、及时分析、及时处理”异常交易行为。

　　五是在稳步推进资本市场对外开放方面，根据第二轮中美战略与经济对话达成的成果，将允许在中国境内依法设立的合格外商投资公司依照相关法律法规开展股指期货业务。在审慎监管的基础上，制定允许合格境外机构投资者投资股指期货产品的相关规则。