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证监会主席助理吴利军11日在2012年第1期上市公司控股股东、董事长研修班上表示，解决内幕交易问题需要突出源头治理、加强综合防控。作为上市公司高管，坚持依法合规管理企业，模范遵守市场法律法规是起码的要求，是义不容辞的责任，也是企业的生命线。对拟上市公司高管人员知法状况的考核，要逐渐作为IPO审核的一项硬指标。
重组环节内幕交易频发
吴利军介绍，据统计，今年1月至8月，在证监会新增90起立案案件中，内幕交易案件有57起，占比63%，比去年同期增加8起。2011年至今年8月，在证监会调查认定的72起内幕交易案件当中，涉及到上市公司董事长、总经理、高级管理人员等法定内幕信息知情人及其密切关系人的，占内幕交易各类主体总数的67%。在去年证监会向公安机关移送的涉嫌犯罪案件中，内幕交易占80%。
他表示，近期发生的内幕交易案件有三大特点：
一是并购重组、年报高送转等环节容易发案。近年来，市场并购重组活动明显增多，一些项目决策环节多、知情人员多，信息保密不到位，导致内幕交易频发。最近两年，在证监会查处的内幕交易案中，有近一半涉及并购重组。今年以来，涉及年报利润分配，尤其是高送转信息的内幕交易案件显著增多，此类案件占比超过20%。
二是涉案人员层级较高，金额巨大。上市公司董、监、高本人内幕交易仍十分突出，在证监会2011年以来调查认定的内幕交易案件中，董事长、总经理等法定内幕信息知情人及其密切关系人达117人，占内幕交易各类主体总数的67%。一些案件涉案金额巨大，在证监会稽查总队近期调查认定的19起内幕交易案件中，平均每个涉案主体交易金额超过3000万元，获利金额超过400万元。另外，还有一些案件涉及较高级别的政府公职人员。
三是案件向组织化方向发展。在巨大利益诱惑面前，一些内幕信息知情人和其他机构人员相互勾结，提前埋伏，实施有组织、有预谋的内幕交易。内幕交易案件由过去的个人内幕交易，向有组织的共同违法犯罪发展。越来越多的案件显示，部分人士和机构开始有组织、有针对性地接近内幕人员，通过多种手段和诱惑刺探内幕信息，据以从事内幕交易获利。
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