| 央视网|视频|网站地图 |
| 客服设为首页 |
编者按：一周过去了，回首涨跌起落的交易，百味杂陈，酸甜苦辣。中新网证券频道"一周股事"通过新闻视角，回顾、梳理、反思一周股市，助股民厘清新一周趋势或动向。
中新网2月2日电 综合报道，临近年末，市场越发热闹非凡。本周A股继续高奏凯歌，1月完美收官，2月喜迎开门红，但白酒板块继续缺席反弹盛宴，贵州茅台塑化剂事件再起波澜，将巴菲特著名“门徒”段永平推向台前，各路大佬围绕茅台走势不惜隔空打嘴仗，引网友围观。证监会IPO监管绳索越发收紧，新股“变脸”令五个月内六家投行吃到罚单。“打工皇帝”唐骏本周宣布离开新华都，担任港澳资讯CEO，受到市场广泛关注。其离开的方式和效果一如既往的个人风格。此外，A股连续大涨两月，股民却加速离场，一方面，有投资者表示此轮行情是赚指数不赚钱，令一方面，A股涨涨跌跌已令股民淡然，只求解套，不想再受折磨。
1月28日：中国证券报：IPO财务大核查 五个月内六家投行吃罚单
虽然2012年下半年IPO发行几乎停滞，但证监会针对投行保荐行为的监管并未进入真空期，近半年的监管数据与2004年至2011年8年间仅向两家券商出具过警示函的历史记录相比，处罚力度可谓前所未有。
2013年新年刚过不久，就有中信证券、国信证券和光大证券这些大牌券商接连吃到来自证监会的罚单。至此，自证监会2004年6月披露保荐信用监管信息以来，共向8家投行开出了10张罚单。值得关注的是，近半年来被出具警示函的投行大幅增加，显示出监管力度日趋加大。9月4日，爱建证券被罚；9月26日，国泰君安吃到罚单；一个月后，则轮到中信证券；进入12月，太平洋证券及国信证券相继进入被罚名单。加上2013年1月开出的三张罚单，短短5个月内证监会向6家投行开出8张“警示函”，既有被视为行业标杆的大券商，也有中小券商，有两家券商两度被罚。
分析人士指出，监管层的“绳索”只会愈发收紧，一方面是因为2012年宏观经济形势不佳，新股业绩变脸概率加大，另一方面是因为在IPO财务大核查背景下，针对保荐机构监管必然加码。
投行人士表示，频繁吃罚单意味着券商将遭遇降级或将多缴纳数千万元费用。按照有关规定，证监会以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，评价和确定证券公司的类别，并每年公布。有券商人士透露，按照这个规定，被出具警示函是非常严重的处罚，部分券商或将面临降级风险。“从每年评分结果看，A、B相邻的两级之间差距往往就只有这一分之差，有时差零点几分都会被降级”。
中央广播电视总台 央视网 版权所有
违法和不良信息举报电话:010-88047123 京ICP证060535号 
京公网安备 11000002000018号 京网文[2014]0383-083号
网上传播视听节目许可证号 0102002 新出网证（京）字098号
