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监管风暴席卷湖北

发布时间: 2012年07月12日 07:10 | 进入复兴论坛 | 来源: 华夏时报

  一股监管风暴正在席卷湖北。

  6月29日,永安药业、东贝B股接到中国证券监督管理委员会武汉稽查局的《立案稽查通知书》,这已经不是武汉稽查局第一次发出立案稽查通知。

  “6月对于湖北的上市公司来说是监管风暴的日子,湖北接连有3家上市公司遭中国证监会通报调查,这在全国来说是案发率极高的。湖北证监局今年已经组织了3次上市公司内幕交易防控培训会,但大家的重视还是不够,没有从心里认识到问题的严重性,这次湖北刮起的监管风暴,我个人认为是好事。”一位上市公司的老总告诉《华夏时报》记者。

  证券监管的“6月风暴”

  6月1日,华工科技接到四份《中国证券监督管理委员会调查通知书》,包括公司董秘刘卫在内的三名公司高管涉嫌内幕交易被证监会立案调查。次日,武汉塑料发布公告称,公司两名高管知悉公司重组相关信息,但未履行向公司报告的义务,被监管部门认定为“不适当人选”。6月15日,证监会通报湖北中泰投资有限公司及刘琪芳涉嫌构成内幕交易犯罪,该案已侦查终结并移送审查公诉。

  自6月份以来,湖北内幕交易发案率居全国第二,成为内幕交易多发地带。6月19日,湖北证监局再次召集辖区国有控股上市公司董事长、董秘及控股股东董事长,以及武汉地区非国有控股上市公司的董事长、董秘等60家上市公司的相关人员共一百余人参加内幕交易防控培训会。

  湖北证监局工作人员告诉记者:“郭树清主席上台后,制定了一系列严打内幕交易的相关政策。作为监管机构,我们有自己的独立性,对于内幕交易一直采取零容忍态度。最近公布的东贝B股和永安药业就是我们根据相关线索查出来的,发现一起,查处一起,决不姑息。这个周期时间很长,很多今年我们通报的案子,就是2010年、2011年开始调查的,直到今年才有结果的。”

  湖北证监局党委书记、局长芮跃华则指出:“资本市场的内幕交易是严重的违法犯罪,中国证监会对内幕交易坚持"零容忍",对打击内幕交易的态度十分坚决,将在当前及今后相当长的一段时期内对其保持高压态势。”

  据一位湖北证监局的工作人员告诉记者:“中国证监会、交易所有一套完整的监控系统。除了重点监控董事、监事、高管等这三个层面及其周边亲属,全国的股票账户也都在他们的监控之内。只要输入相关条件,就可以搜索出来。如股票账户出现异常买卖情况,电脑都会显示。当然这并不代表所有提示异常的账户都涉嫌内幕交易,这还要通过相关核查。这个不仅是在湖北,全国都在稽查范围中。”

  早在6月份,记者接到一位王姓女士的电话,她告诉记者:“我股票账户里买了一只股票,收益还不错,今天突然接到证监会武汉稽查局被约谈的通知,被约谈的不止我一个而是一批。每个省都在进行调查约谈。”

  据监管部门统计,今年前5个月,中国证监会共处理违法案件123件,新增调查各类案件138起,而今年上半年,湖北辖区被调查的市场内主体违法违规案件达到14起,其中由证监会稽查总队直接介入调查的有5起,高于全国平均水平。

  新老退市机制接轨是诱因

  新老退市机制的衔接是内幕交易频繁的一个诱因,湖北监管内幕交易已经形成了一整套机制。

  芮跃华指出:“从辖区情况看,近年来上市公司并购重组事项不断增多,由于并购重组决策链条长,接触内幕信息人员多,为内幕交易提供了可乘之机,导致内幕交易易发。加上部分上市公司对内幕信息的管控意识淡薄,内幕信息内控制度形同虚设,对内幕交易的打击力度不够也是案件频发的一个重要原因。”

  “近期推出的上市公司的退市机制,使很多面临退市风险的企业不得不选择自救,并购重组随之而来。由于内幕交易的信息成本低而利益巨大,很多人愿意冒险一试。这是案件频发的主要诱因。” 湖北省证监局一位工作人员如是说。

  “要解决内幕交易的案件频发问题首先要缩短并购重组的决策链条,缩小接触内幕人员的范围,加大处罚力度。”某证券公司高管余先生告诉记者。

  据了解,湖北证监局正在通过调整内部体制和机制,加强对内幕交易的严打力量。湖北证监局则将原上市公司二部中拟上市公司监管工作的职责“剥离出去”,二部将集中精力专注于上市公司内幕交易等违法违规行为的监管。

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