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规范上市公司运作
推动市场健康发展
上市公司是证券市场的基石,其规范运作状况和质量直接关系到证券市场的可持续发展。创业板上市公司成长性和自主创新能力较强,但由于发展历史相对较短,民营企业、家族企业居多,其公司治理和内部控制基础相对薄弱。
针对这一情况,深交所于创业板推出后不久就制定并发布了《创业板上市公司规范运作指引》,以促进上市公司质量的不断提高,保护上市公司和投资者的合法权益,推动创业板市场健康稳定发展。
创业板上市公司绝大多数为民营控股企业,其中不乏家族企业,如何促进企业规范运作是必须要解决的一个问题。指引明确,创业板上市公司建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度,完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制,规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免,履行公平信息披露义务,管好用好募集资金,积极承担社会责任,采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
同时,指引还对创业板公司的超募资金使用、防范创业板上市公司资金被占用、保持公司持续的核心竞争力和稳定的经营等方面都有做出具体规定。
值得关注的是,随着创业板上市公司的不断增多,为了更好的加强对创业板上市公司的监管工作,经过中央机构编制委员会办公室批复同意,证监会上市公司监管部更名为上市公司监管一部,设立上市公司监管二部。
据了解,新设立的上市公司二部主要职责是:拟定监管创业板上市公司的规则、实施细则;督促创业板上市公司完善法人治理结构;提出创业板上市公司并购重组活动的监管意见;监督和指导证券交易所、派出机构对创业板上市公司的监管工作;监督创业板上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务;协助有关部门监管创业板上市公司发行股票、债券等行为;协调有关机构处理创业板上市公司退市等重大风险。