李旭利当庭否认做“老鼠仓”_经济台

　　案件影响

　　或切断“公转私”洗白念想

　　一些公募基金经理赚取巨额非法收入后，通过“公转私”转向私募“洗白”在业内已不是秘密。“‘李旭利案’以及最近通报的‘郑拓案’可能会切断一些公募基金经理想要借转投私募‘洗白’的念想。”有业内人士称。

　　惩罚力度加大索赔仍无期

　　“‘老鼠仓’构成了内幕交易罪，根据《证券法》，基民可以提起索赔。”北京市问天律师事务所张远忠称。

　　近年来，监管层对基金业“老鼠仓”的打击频率和惩罚力度较以往都有了很大的提升，但事实上，基民索赔却难成功实施。一则，相对于每个基民较少的索赔金额来说，起诉的时间成本和金钱成本太大，此外，由于损失很难界定，赔偿金额难以判定。

　　迄今，我国没有一起“老鼠仓”民事维权中基民索赔成功的案例。

　　证监会主席郭树清明确表示，对股市内幕交易将“零容忍”。在加大监管的同时，“要想遏制‘老鼠仓’行为，应该疏堵结合，开正门，堵邪门。”《证券投资基金法》起草工作组首任组长王连洲曾指出。

　　据悉，即将出台的新《基金法》拟允许基金从业人员炒股，业内人士普遍认为，在严格的申报、审查制度下，允许从业人员正当买股票可在一定程度上抵御不正当利益的诱惑，可以改善“老鼠仓”和利益输送等不良现象。

　　李旭利案回顾：

　　2009年7月传出李旭利遭证监会调查。

　　2011年7月上海市公安经侦部门接公安部下发的中国证监会移交案件，立案侦查“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”。

　　2011年8月13日李旭利被上海市公安局刑事拘留。

　　2011年8月26日李旭利被执行逮捕。

　　2012年6月12日上海市第一中级人民法院开庭审理李旭利案，指控其利用未公开信息交易非法获利1071余万元。

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　　什么叫“老鼠仓”

　　一般指基金经理在使用公有资金拉升某只股票之前，先用个人资金在低位买入该股票，待用公有资金将股价拉升到高位后，其率先卖出个人仓位进而获利的行为。

　　国外“老鼠仓”的罪与罚

　　美国：“老鼠仓”事件归属于刑事犯罪范畴，犯罪者不仅被没收所得、处以巨额罚款，还可能依法判处有期徒刑甚至被判处终身监禁。甚至规定举报“老鼠仓”可获非法获利10%的回报。

　　英国：同时采用刑事法和民事法处理此类案件。如经诉讼程序定罪，对内幕交易行为人可判处7年以下监禁，或者与犯罪程度相当的罚金，或者二者并处。（记者周裕妩、吴倩）

责任编辑：李耀威

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