深交所理事长：努力提高资本市场的透明度和包容性

　　深交所理事长陈东征发表2013年新年致辞，对过去一年资本市场成绩和未来一年资本市场发展进行了阐述。陈东征表示，2013年要努力提高资本市场的透明度、渗透力、覆盖面和包容性，全面服务加快转变经济发展方式主线。

　　据证券时报报道，陈东征表示，2012年，深圳证券交易所全力以赴推进多层次资本市场持续健康发展，制度建设取得新突破，一线监管取得新成效，产品创新取得新进步，各项工作取得显著成效。2012年，深圳证券市场股票、基金、债券、衍生品累计成交178659.69亿元。截至2012年12月31日，深圳证券交易所上市公司1540家，市值7.17万亿元，上市基金228只，挂牌债券381只，资产证券化产品10只。深圳主板质量不断提升，中小企业板结构进一步优化，创业板服务创业创新能力持续增强，多层次资本市场合理配置资源、服务实体经济重点领域和薄弱环节的功能进一步发挥。与此同时，为贯彻落实中国证监会一系列资本市场改革创新措施，深圳证券交易所全力配合新股发行体制改革，积极推进退市制度改革，新股定价机制显著完善，退市渠道初步建立，粉饰业绩、内幕交易等违规行为逐步受到遏制，投资者服务与投资者权益保护工作走向深入，市场科学发展的基础进一步稳固。

　　陈东征表示，党的十八大明确提出“加快发展多层次资本市场”。多层次资本市场不仅服务于“五位一体”总布局的经济建设主攻方向，而且也通过资源配置、收入分配和诚信法制纽带，与政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设息息相关。从主板、中小企业板到创业板，从股票、债券到基金以及各类创新产品，从自主创新、扩大就业到改善民生，从“三农”、小微到中西部发展，从金融安全、扩大开放到提高国家竞争实力，多层次资本市场前景更为广阔，面临新的发展机遇，也承担着更为艰巨的历史使命。

　　陈东征指出，2013年是全面深入贯彻落实党的十八大精神的开局之年，是实施“十二五”规划承前启后的关键一年，是为全面建成小康社会奠定坚实基础的重要一年。党的十八大报告要求“必须以更大的政治勇气和智慧，不失时机深化重要领域改革”，为资本市场科学发展提供了进一步强有力的指导，注入新的动力。当前，以往一些长期制约科学发展的问题正在逐步得到解决，资本市场具备很多有利条件和积极因素，但是各种挑战和风险也不容低估。随着改革开放进入新的攻坚时期，资本市场规模不断扩大，影响范围更加广泛，涉及利益巨大，各方诉求多元，内外部影响因素复杂多变，建设完善我国多层次资本市场体系仍是一项长期、复杂、艰巨的事业。

　　上交所“风险警示板”今日开张 43家公司股票进板交易

　　作为落实退市配套制度，平稳推进退市制度改革的措施之一，《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》于2013年1月1日起正式施行。考虑到元旦休市因素，上海证券交易所的风险警示板实际于今日正式开始运行。

　　据上交所相关负责人介绍，风险警示板的股票有两类，包括“风险警示股票”和“退市整理股票”。目前，“风险警示股票”包括23家ST公司股票和20家*ST公司股票，暂无“退市整理股票”。从2013年1月4日开始，上述43家公司的“风险警示股票”正式进入风险警示板交易。

　　上交所相关负责人还进一步说明，随着市场的发展和上市公司情况的变化，进入风险警示板交易的股票也将发生动态变化。“风险警示股票”可能增加或者减少，“退市整理股票”也可能出现。

　　据上证报报道，风险警示板相关股票在行情显示、投资者适当性管理、交易安排、市场监控措施及交易信息公开等方面与其他股票均有所区别，投资者需特别注意：

　　第一，在行情显示方面，风险警示板的股票交易信息独立于其他股票的交易信息，“风险警示股票”以及“退市整理股票”的交易信息在相关股票行情中分别予以独立显示。

　　第二，在投资者适当性管理方面，投资者委托买入风险警示板股票，除需具备买入股票的一般条件外，还需满足以下两个条件：首先，投资者首次提交买入“风险警示股票”的委托前，必须通过电子或书面形式签署《风险警示股票风险揭示书》；投资者首次提交买入“退市整理股票”的委托前，必须通过电子或书面形式签署《退市整理股票风险揭示书》。其次，投资者每次提交买入“退市整理股票”的委托前，必须阅读并确认风险提示。投资者卖出其所持有的风险警示板股票，则不受上述限制。

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