金岩石诚信危机蔓延 或曾躲避24个月特别监视

　　国金证券首席经济学家金岩石的执业诚信危机正在进一步蔓延。金岩石及国金证券相关人士回应部分媒体采访时表示，金岩石当年在美国被禁入证券业是因为到了中国没有缴费。但根据美国金融业监管局档案和香港联交所资料显示，拥有美国国籍的金岩石或是因为逃避“24个月特别监视”，而被禁止在美国证券业从业。

　　回应报道对媒体撒谎

　　在《每日经济新闻》报道金岩石刻意回避GLOBALINK证券公司从业经历和被处罚事件之后，金岩石曾在回复一些媒体采访时表示，三普证券公司和GLOBALINK证券公司实际上为同一个公司。

　　据经济观察网报道，该网记者在向金岩石求证相关报道时，其在“短信回复记者称，三普即globallink的中文名。”随后，金岩石又再度对一家报社记者称，两个公司即为一个公司，在加州叫格林证券，在大华府叫三普证券。

　　据此，《每日经济新闻》记者再度向金岩石本人确认，对方却告诉记者，两个公司并非一个公司。而美国金融业监管局相关资料也显示，两个公司并非一个公司。

　　或未被执行监视而禁入

　　此外，金岩石和国金证券相关人士在回应媒体时声称，其在美国被禁止从事证券业系因从2002年开始两年内没有缴纳费用。但《每日经济新闻》记者调查发现，事实并非如此。

　　据美国金融监管局档案证实，金岩石曾经在2003年1月14日就收到通知，他将在2003年7月14日开始“被处罚为停职”，即不能在NASD成员单位的任何职位任职。而对此，金岩石没有提出听证会要求。此后，美国NASD仲裁机构在2004年1月20日判决，禁止金岩石在NASD成员单位中从事任何职业，措辞比此前2003年的裁决更为严厉。

　　《每日经济新闻》记者还在美国金融业监管局档案中发现，正是在2001年，“弗吉尼亚州联邦发起监管行动，金岩石被处以大约3.7万美元的罚金并要求撤销他对INV.ADV为期2年的申请，中止金岩石以违背弗吉尼亚州证券法的名义从事商业活动。该案起始日期为2001年10月4日。弗吉尼亚州政府指控金岩石运营账户的模式被考虑为无条件的，控告他在获得注册前就进行商业活动，以及他使用了误导性的广告去吸引弗吉尼亚州客户。该案决议通过日为2001年10月19日，裁决处以罚金3.74万美元。

　　制裁令处以金岩石为期24个月的特别监视。规定在24个月特别监视完成前，不予以重新申请。另外，金岩石提出上诉，要求延长对该纠纷的回应时间至2002年1月。最终弗吉尼亚州判定延长该回应时间至2001年11月28日。”

　　美国证券行业一研究人士在分析该档案后告诉《每日经济新闻》记者，从处罚链条上来看，对金岩石最后的处罚正是在金岩石回国前夕。金岩石也曾提出过上诉，意味着他并不是不知道。按照金岩石曾经的公开资料，他在2001年年底到了中国。所以，金岩石肯定没有完成被执行24个月的特别监视处罚。

　　而据香港联交所的公开资料，金岩石的国籍为美国。该研究人士称，或许正是为了逃避美国法律的处罚而到了中国。