多管齐下推动资本市场人才建设

　　作者：肖玉航

　　在当前市场背景下，我们应该借鉴世界主要成熟资本市场的运作经验，同时结合自身市场的运行特点，采取多管齐下的步骤来推进专业人才队伍建设。

　　人才吸引不唯学历

　　从专业人才的吸引来看，坚持能力合适、证券事业心强的原则，不求最佳者。目前国内过多的金融机构将博士学历、年纪较轻进行了横亘标准；但实际上，当今社会博士、研究生学历的取得已较为容易，大学生已经到处都是。笔者认为具有强烈事业心与热爱证券行业的才会发挥其博士的后续能力，而后续能力的产生，需要有强烈的事业心、经验累积与证券行业适用的原则。因此，在实际人才的吸引上，应通盘考虑，并不应将年龄、过往学历等过分看重。

　　从人才的稳定与保留来看，建立符合挂钩研究成果、实践经验与持续工作能力的劳动报酬待遇是关键，同时要结合具体的专业人才，让其充分在研究领域创造价值更为重要。如果是持续工作时间较长且能力较好、成果显著的专业人才，应不论身份与学历，最大限度依据机构能力加以保留；而对于本本主义、后续能力有限、市场观察与研究长期无成果并夸夸其谈、敷衍了事、忽视证券市场长期学习的专业人员则应不用保留。

　　人才环境氛围营造

　　由于证券行业的复杂性、利益性与影响面，其人才环境的营造更为突出与复杂，但笔者认为人才环境的营造不妨从以下几个方面来进行关注。

　　（1）树立“事业为天”的人才价值理念。从证券行业来看，我们认为除了专业人才要有一定的市场经验累积、资格等外，树立“事业为天”的工作价值理念才会从根本上形成人才环境的良好运行。专业人才特别是优秀的专业人才，其是否将证券行业作为自己所从事的事业对待，将直接决定其未来的发展动力与成果。实践证明，只有将一项工作作为事业来对待，才会出现更多的专业人才，历史上其他领域如共产主义事业、慈善事业、航天事业等均有优秀的人物出现，这在证券行业人才价值观上也不会例外。

　　（2）良好企业文化与团队文化的融合。任何一名优秀专业人才的出现与机构、团队文化密不可分，一家没有良好企业文化的公司是难以出现优秀而忠诚的专业人才，即使能够出现，其延续性也较短。在证券市场上，团队建设重要性极强，比如华夏基金王亚伟的成功实际上与团队的综合配合密不可分。证券市场的发展显示，单纯以一人之力应对证券市场的复杂性、利益性与风险性，实际上较为困难，注重团队合作、充分享受集体智慧所带来的投资成果将非常有利于专业人才的脱颖而出，和后续发展。

　　（3）人才机制的完善。对于人才机制的完善，笔者研究认为需要从行业整体、奖励机制与经费支持、人员后续的持续学习等方面来进行。

　　目前一些保荐人出逃、基金经理辞职、官员利益任职、部分人员去上市公司获取利益、发行虚增利润与资产评估问题等层出不穷，较大地影响了证券专业人才的务实与连续工作。因此，从证券行业整体来看，应加大打击利益上市、内幕交易、利益任职、造假包装上市法律追溯等工作，引导市场股票品种向合理PE转换，推动建立优胜劣汰的股票竞争环境，这些将有利于减少证券行业分配不平衡、利益浮躁局面的出现，有利于人才机制环境的形成。

　　从投入保障来看，我们认为其涉及的面与额度仍然不足。对于大型基金、证券公司而言，可能存在较好的经费保障；而对于其他类机构而言，政府应加大保障力度，比如设立证券行业发展基金、证券行业持续工作人员的培训基金等。对于证券行业应形成证券人才平等对待的格局，比如若设立持续工作人员的培训基金，可考虑对于连续执业5年以上的人员，建议所在机构给予一定额度的年度工作奖励、选择具有相当研究成果和工作业绩的执业分析师进入高校学习。从相关机构收入与目前中国证券市场发展来看，此类经费的支出并无太大问题，也体现出“取之于机构，用之于人才”的原则。 （九鼎德盛首席证券分析师 肖玉航）