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国海证券借壳SST集琦遇阻真相:前副总裁涉及内幕交易 证监会已对涉案的张小坚作出行政处罚

发布时间:2011年01月07日 01:40 | 进入复兴论坛 | 来源:第一财经日报

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  蒋飞

  证监会昨天通报了国海证券原副总裁张小坚内幕交易案。该案或可揭开国海证券借壳SST集琦(000750.SZ)前后停顿4年之久的谜底:高管利用内幕信息买入借壳对象股票,案发后重组进程也随之陷入停滞。

  2006年11月,国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司(SST集琦),希望通过向其注入国海证券资产的方式,实现国海借壳上市。2006年11月23日,桂林集琦发布重组公告并停牌。

  经调查,国海证券时任副总裁张小坚参与重组借壳,是内幕信息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户,于2006年11月14日、22日两次买入SST集琦股票共计52.61万股。

  中国证监会认定,张小坚知悉国海证券借壳SST集琦的内幕信息,并于内幕信息公开前买入SST集琦股票,这种行为违反了《证券法》的相关规定,构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。证监会决定,对张小坚处以60万元罚款,并责令其依法处理SST集琦股票,如有违法所得予以没收。

  《第一财经日报》记者了解到,张小坚在国海证券借壳SST集琦公布之后,仍在国海证券任职,但目前已经离任。一位国海证券内部员工表示不知悉张小坚离任的原因,公司内部也未通报过有关张小坚涉及内幕交易案的情况。

  自2006年11月以来,国海证券借壳SST集琦的进程延宕了超过四年。

  国海证券前身为1988年10月6日成立的广西证券,是我国首批成立的证券公司之一,也是广西区内注册的唯一一家全国性综合类券商。2001年10月增资扩股后,更名为国海证券,注册资本8亿元。

  2006年11月23日,SST集琦开始停牌,不久公告了国海证券正在与公司控股股东洽谈借壳事宜。但就在之前的11月20日和11月21日,该股已经接连出现接近涨停的走势。

  2008年11月,国海证券借壳SST集琦的方案正式公布,2009年1月19日到23日,该股曾复牌交易,并在一周内连续走出5个涨停板。

  此后,SST集琦继续停牌,时至今日,SST集琦停牌长达4年,股权分置改革和重大资产重组也一直未实施,重组方案多次延期。

  一位证券行业分析师对记者说,张小坚所涉内幕交易案与广发证券原总裁董正青的案件非常相似。董正青是在2006年广发证券借壳延边公路期间,将内幕信息告知其弟弟和同学,后者再利用该信息买入延边公路股票获利。

  延边公路因此也曾停牌超过三年,直至2009年董正青的案件审理完毕之后,广发证券才于去年2月正式借壳上市。

  上述分析师表示,从董正青案件的经验来看,内幕交易只涉及个人,不会影响其所在证券公司的借壳。他预计张小坚的案件处理完毕后,国海证券应能获准上市。

  昨天,证监会还通报了北孚集团及部分个人的内幕交易案。2008年上半年,江苏银州置业集团与ST兴业商谈借壳上市事宜。时任ST兴业董事长的秦少秋参与了此事,他同时还是北孚集团的董事长和实际控制人。北孚集团利用其控制的证券账户于2008年6月2日买入ST兴业股票109.22万股,截至2008年7月7日亏损208.67万元。

  尽管如此,北孚集团的行为还是构成内幕交易。证监会对北孚集团以及相关个人进行了行政处罚,其中秦少秋被处以20万元罚款,同时市场禁入5年。