去年保荐人考试通过率为1.05%

　　证监会有关负责人表示，通过率低并不意味着要收紧保荐代表人的供给，也不会出现不够用的情况

　　■本报北京讯 记者朱宝琛报道

　　中国证监会有关部门负责人6日对记者表示，2010年保荐代表人胜任能力考试工作已于12月26日结束，本次考试报考人数3183人，两科都参加考试的人数2944人，通过考试人数为31人，通过率1.05%。该负责人同时透露，2011年的保荐人考试时间将会提前。

　　对于1.05%的通过率，该负责人坦言“通过率与前两年相比，确实比较低。”，不过，该负责人也表示：虽然通过率比较低，但中国证监会并没有对此进行人为的控制，同时，这也并不意味着要收紧保荐代表人的供给。“相反，这两年中国证监会一直在增加保荐代表人的供给。”

　　对此，该负责人给记者提供了几个数据：近两年通过考试人员增加1267人，新注册保荐代表人501人。截至2010年12月底，已经有保荐代表人1618人，通过考试未注册人员1172人。“近两年投资银行市场向好，投行人员数量增多，通过考试人员和注册保荐代表人也持续在增加。”负责人说。

　　对于是否会出现“保荐代表人不够用”的情况，该负责人透露，从保荐代表人的利用率情况看，主板在40%左右，创业板在20%左右，因此“保荐代表人不够用”的情况不会出现。

　　证监会有关负责人表示，为了全面提高保荐代表人的执业水准，除了做好保荐代表人的培训工作外，中国证监会一直非常重视保荐代表人考试工作，从选拔、准入方面对保荐代表人作出制度安排，优化保荐代表人的准入准则和选拔机制。在坚持命题范围从事投行所应知应会、不出偏题怪题的大原则下，不断对保荐代表人考试命题方式和题型进行了调整。

　　“近年来，针对市场反映‘新毕业的人员会考试但不会做业务，老投行有实务经验但通不过考试’，我们在命题时有意识增加考察时机胜任能力的题型和内容，使考试结果向有实务经验的从业人员倾斜，顺应了市场的呼声。”该负责人说。

　　在保荐监管工作方面，近年来，中国证监会公布了保荐业务工作底稿指引，完善了保荐工作制度；加大了保荐业务现场的力度和频次，督促保荐机构落实和完善相关制度；加强对保荐代表人的监管，要求保荐代表人在初审会和发审会上接受询问，约见没有通过发审会的项目保荐代表人谈话，保荐代表人的问核程序也正在征求意见。此外，还推出了保荐代表人注册公示制度和任职谈话制度。

　　“要求保荐代表人在初审会和发审会上接受询问，这样就给了他们一定的压力，促使他们认真的去进行调查、写招股说明书和工作底稿。”该负责人说。

　　同时，约见没有通过发审会的项目的保荐代表人谈话，甄别他们是否做到勤勉尽责，如果没有做到这一点，将会对其采取监管措施。