证监会：创查审分离执法体制 55人终身市场禁入

　　查审分离是指调查和审理由不同的部门分别负责、分工合作、相互监督制约的体制。

　　证监会行政处罚委员会办公室负责人表示，查审分离是根据资本市场发展的客观需要和证券违法行为的特点，借鉴成熟市场经济国家的经验，结合中国的实际，逐渐探索出来的一种执法机制。

　　金融市场特别是证券期货市场具有信息高度不对称、外部性问题突出的特点。证券违法行为扩散快、波及广、影响大，如果不能及时遏制和打击，可能危害金融稳定和安全。

　　另一方面，证券违法行为具有隐蔽、形式多变、专业性强、法律规定滞后的特点，查处的时候常常面临举证难、认证难、认定难、法律适用难和执行难等多重困难，因此需要建立一种更加高效、公正、专业和权威的执法体制。

　　2002年起，证监会逐步建立了审查分离体制。2006年10月，借鉴市场经济发达国家“行政法官”的经验，证监会设立了相对独立的行政处罚委员会及其办公室，实现了案件审理的专门化、专职化和专业化。

　　证监会行政处罚委员会办公室负责人表示，新的证券执法体制改革以来，证监会共审结案件174件，对647人给予警告，吊销30人的从业资格，对206人实施市场禁入，其中有55人被实施终身市场禁入，没收违法所得总计2.04亿元，罚款总计2.3亿元。与发达国家、地区同期相比，我国处罚案件数量处第5位，被市场禁入人数居第2位。

　　中国政法大学何兵教授认为，目前随着各行政机关执法的专业性，最重要的特点就是专业部门不懂法，懂法的部门不懂专业。查审分离体制在专业执法部门当中非常有必要性。