美林1000万美元了结美国证交会证券欺诈指控

　　新浪财经讯 北京时间1月26日凌晨消息，美国银行(BAC)旗下美林(Merrill Lynch)部门同意支付1000万美元了结美国证券交易委员会(SEC)的一项指控，内容是指控该部门滥用客户订单为自身牟利，因而犯有证券欺诈罪。

　　证券交易委员会在这项指控中称，美林部门曾利用客户订单信息来进行自营交易，并向客户收取隐含的交易费。美林虽然同意与该委员会达成和解，但并不承认犯有任何罪行。证券交易委员会表示，这1000万美元的罚款被计为美林部门所采取的补救措施，该部门是美国银行在2008年底收购的。按资产计算，美国银行现在是美国最大的银行。

　　所谓“自营交易”(proprietary trading)，又称“职业式证券交易”，是指公司招聘职业证券交易员，交易员用公司的资金来买卖证券，而公司提供给交易员具有高效的，专用的光缆线和服务器，再配以完美的电脑和软件，使其能够通过几个电子交易网络，即时进入证券市场。

　　根据证券交易委员会的指控，美林从2003年2月份到2005年2月份之间利用客户订单信息进行了自营交易，而这些交易仅仅是为其自身牟取利益。指控称，虽然美林向其客户表示，他们的订单一般将被保密，但自营交易部门的交易员将从机构客户那里获得订单相关信息，并利用这些信息代表美林进行交易。

　　证券交易委员会执法部门副部长斯科特-弗瑞斯塔德(Scott Friestad)发表声明称：“投资者有权认为，他们的经纪商不会滥用其订单信息。美林部门的这种行为明显是不正当的。”

　　证券交易委员会还发现，从2002年到2007年，美林向某些机构客户和富有客户收取了数额不明的交易费，当时这些客户提交了被认为是“无风险自主交易”的订单。在这种交易发生时，经纪自营商会接到客户订单、进行抵销交易，然后再向客户“分配”证券。

　　美国银行发言人比尔-哈尔丁(Bill Halldin)发表声明称，美林部门已经带去了“许多政策变动”措施，目的是确保将自营交易和其他交易区分开来。他还表示，美林已经增强了与自营交易有关的培训和监管措施。(金良)