德意志银行涉嫌韩国操纵市场赚4000万美元被罚

　　苏文 陈益刊

　　继韩国证券及期货监管委员会本周三责令德意志银行韩国证券子公司从4月份开始将自营证券和场外衍生品交易业务暂停6个月后，根据韩国证券期货交易所市场监管部执行主管Lee Cheol Jae早前的话称，该所也将于今日召开会议，讨论对德意志银行旗下韩国证券公司处以罚款的问题。

　　德意志银行韩国证券子公司因涉嫌在2010年11月11日的股票期权到期日操纵市场或开展不公平交易，而遭到韩国金融监管机构的调查。当日收市前几分钟内，韩国综合指数在期现套利的推动下重挫48点，该指数当日下跌53.12点，至1914.73点，跌幅2.7%。有价值2.4万亿韩元的海外投资者卖盘指令被执行，韩国证券及期货监管委员会此前表示，其中约1.6万亿韩元的卖单是通过德意志银行旗下韩国证券公司下单执行的，而德意志银行从而赚取了450亿韩元(合4000万美元)的利润。

　　另外，韩国证券及期货监管委员会相关人士早前也表示，该委员会并未向检察官提交针对涉案证券公司母公司——德意志银行的诉讼，但已向韩国检察机构和德国联邦金融监理署发出通知，称德意志银行可能存在错误行为。该委员还将要求韩国检察机构对德意志银行在香港、纽约与首尔工作的5名高管进行起诉，但未透露五人姓名。

　　而德意志银行表示，将在其绝对控制的亚洲股票策略集团举行一次系统的独立审查。