上交所督促会员健全投资者教育机制

　　证券时报记者 黄婷

　　近期，上海证券交易所展开会员投资者教育工作自查与走访调研活动。此次活动设投资者教育创新、特色和活力三大奖项，上交所近日对36家会员进行了通报表彰。

　　上交所指出，作为投资者教育一线工作的骨干力量，证券公司及其营业部能否深入落实监管机构相关要求、切实做好投资者适当性管理和投资者教育、客户服务等相关工作，将直接影响到投资者知情权、自主选择权等合法权益能否得到尊重和实现。为加大会员管理力度，规范其经营行为，保护投资者权益，上交所专门开展了此次投资者教育工作自查与走访调研活动。一方面，督促会员履行职责，提高投资者教育和服务工作质量；另一方面，挖掘行业内行之有效的投资者教育模式和方法，加快合格投资者队伍建设步伐。

　　据上交所介绍，从活动整体情况来看，绝大多数会员基本落实了监管机构和自律组织关于投资者教育工作的相关要求，并取得了一定成效。如“总部-营业部”两级投资者教育工作体制已经建立，相关制度、人员和经费保障基本到位，投资者教育的形式方法日益丰富，与客户服务的结合也日益紧密等。部分会员还依托自身优势，结合客户特点，逐步形成了一套投资者教育工作的经验、特色。如部分证券公司创造性地在公司范围内引入投资者教育工作实施方案的投标机制，有的则结合地域特点，通过设立乡镇投资者教育服务站的形式，进一步加强证券基础知识普及和证券投资风险揭示相关工作等。

　　上交所有关负责人表示，上交所关注到目前一线投资者教育工作还是存在一些问题，如投资者教育、服务资源分配不均衡，非现场客户的教育服务工作成为难点，投资者适当性管理制度有待深入落实等。为此，上交所将继续发挥行业优势，加强会员管理，督促证券经营机构重视和强化投资者教育的均衡投入。同时，进一步加强会员对非现场投资者教育服务工作的指导，进一步推动业内完善投资者教育工作制度。