华富嘉洛内地违规揽客被罚100万港元

　　新浪财经讯 5月19日下午消息 香港券商华富嘉洛证券由于处理内地客户时监控不足，从未见过客户及核实地址便为其开户，被香港证监会处罚100万港元并作出谴责。华富嘉洛中国运营部董事赵进杰被处罚30万港元。

　　香港证监会今日宣布对华富嘉洛证券有限公司及其负责人员赵进杰作出谴责并罚款，指华富嘉洛证券处理内地客户帐户时出现内部监控不足。证监会调查发现，华富嘉洛证券在2006年12月至2007年7月期间，为内地的代理人转介的279名内地客户开户，在从未见过有关客户的情况下就为其开户，并让内地客户将款项存入华富嘉洛一名雇员的内地个人账户，以便将款项从内地转帐至香港。

　　证监会还指出，华富嘉洛证券未发现其中有11名内地客户以一名未领有牌照的内地代理人的办事处地址作为通讯地址。

　　证监会认为华富嘉洛证券不仅没有遵从证监会的《操守准则》订明的"认识你的客户"程序，而且没有订立《操守准则》所规定的适当措施保障客户资产。

　　作为中国内地业务的主要负责人，该行中国运营部董事赵进杰被证监会认为须承担主要责任。

　　华富嘉洛承诺将聘请独立审计师，检讨开户程序，以及内部监控的程序，也承诺未来不再接受有关内地客户的帐户操作指示，只接受卖出或将证券和帐户余额转拨给客户。

　　对于证监会持牌券商近年来在内地揽客逐渐增多的情形，证监会多次表示关注。一方面，这些券商在内地进行业务活动时，标榜自己是香港证监会持牌人的身份，但证监会监管其行为的能力在香港境外受到很大限制。另一方面，这些人也可能误导证监会他们在内地所从事业务的确实性质。(彭琳 发自香港)