本报讯见习记者 陈颖婕

　　即将于10月6日在香港H股市场上市的中信证券（600030），在其近日发布的H股招股说明书中，披露了其过去三年时间内发生的19宗不合规事件，并在投资者中引起不小的轰动。

　　如实披露值得肯定

　　“三年里发生了那么多不合规事件，实在有些惊讶！”在一家财经论坛的网站上，网友对此表示了感慨。不过，也有网友对其真实披露多项不合规事件予以支持与肯定：“公司能这样毫无掩饰地曝光曾经的不足，说明在管理制度上相当规范，这也是对我们投资者负责，值得赞许。”昨日，中信证券A股报收于11.81元，上涨1.20%。

　　对此，中银国际的分析师王行表示，监管部门明确要求上市公司的招股说明书中需要披露曾经发生的不合规事件，“不过，许多上市公司都报喜不报忧，都不想在IPO的关键时刻节外生枝。”

　　19宗违规“五花八门”

　　从中信证券的招股说明书内容来看，从2008年5月到2011年8月期间，共发生了7宗涉及监管员工的不合规事件，以及12宗监管不合规事件。包括公司销售员工开立新的证券账户，人为地提高销售业绩；一名员工操作其家庭成员交易账户，并在未经授权的情况下，从一名客户账户中提取了总额为40万港元的款项；两名前公司客户主任将客户账户交给无牌照人士处理；山东淄博某营业部在未获批的情况下聘任负责人等违规事件。此外，截至目前，公司仍有3名前员工因涉嫌内幕交易正在接受监管部门的调查。

　　公司并未因此受到处罚

　　除上述19宗不合规事件外，中信证券表示，2008年至今还曾出现过10宗轻微的监管不合规事件。不过，中信证券表示，公司并没有因为不合规事件而招致任何罚款，对公司的业务、财务状况及经营业绩也未造成任何重大不利影响。