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富达基金经理涉超大现代内幕交易

发布时间:2011年09月29日 10:36 | 进入复兴论坛 | 来源:腾讯财经


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  据香港信报报道,研究机构Anonymous Analytics日前发表超大现代(682)的报告后,集团再爆出负面消息,全球最大互惠基金公司之一的美国富达投资(FMR),涉嫌于2009年6月就超大进行内幕交易,超大主席兼执行董事郭浩和执行董事兼首席财务官陈志宝亦牵涉其中。富达投资发言人力撑被控的基金经理George Stairs,相信他没有违规。

  香港财政司司长曾俊华于今年7月25日就《证券及期货条例》第252(2)条(关于市场行为失当的研讯程序)向审裁处发出通知,审裁处分别于本月6日和28日展开初步会议。换言之,香港证监会过往已一直调查超大,取得足够证据后建议财政司司长,由他建议律政司审理案件。

  根据审裁处昨天公布的文件,事件发生于2009年6月,当时超大计划配售新股前,曾与六家机构投资者(FMR、Alliance Bernstein、威灵顿管理公司、贝莱德、波士顿资产管理及骏利资产管理)的代表进行电话会议,讲解超大计划以每股5元发行新股,集资2亿至2.5亿美元,用作偿还即将到期的高息票据。

  Stairs代表FMR于6月15日与郭浩和陈志宝进行电话会议,期间超大预期股价于配售后会下跌,并知道Stairs会利用这消息买卖。

  富达相信雇员无违规

  超大当天收市价为5.6元,Stairs于翌日以每股5.3元成功沽售37.4万股,套回198万元。超大于6月17日下午停牌,公布以每股4.6元向六名机构投资者配售3.88亿股新股的消息,其中FMR认购63万股。

  富达投资发言人响应本报表示,自2009年起已就事件进行彻底的内部检讨,包括是否按照处理非公开讯息的守则,强调富达继续信任Stairs没有违反法例或规则。他称赞Stairs是一名很有地位的雇员,近日更参与富达内部组织PWIS的研究工作。

  他指出,富达维持及执行一系列严谨规则,针对接收、内部传阅及使用关于股票或发行人的非公开讯息,亦不会容忍任何职员错误使用非公开讯息。

  根据彭博的资料,FMR持有0.61%超大现代的股权,涉及2016.2万股;郭浩仍然是单一大股东,持股19.6%;超大第二、三大股东分别为德意志银行和贝莱德,分别持股11.01%和10.12%。

  证监会和港交所(388)发言人均不响应个别事件。郭浩和陈志宝在事件中向个别投资者披露股价敏感资料,很可能已违反《上市条例》。港交所一贯的做法是,待法定机构作出裁决后,将根据聆讯过程披露的资料,决定是否作出跟进。

  香港传媒今年5月报道有关超大失实的资料,而不明来历的研究机构Anonymous Analytics本周二发表报告,批评超大一直以来公告的数据都是失实的,涉嫌欺骗投资者。超大于本周一下午起停牌,至今仍未发出通告。