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美林因监管失职被罚款100万美元

发布时间:2011年10月05日 04:04 | 进入复兴论坛 | 来源:和讯股票


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  北京时间10月5日凌晨消息,美林公司被美国金融业监管局(FINRA)处以100万美元罚款,因其监管失职,未能发现德州一名员工利用公司账户经营庞氏骗局的行为。

  FINRA周二表示,这个名叫布鲁斯-哈蒙兹(Bruce Hammonds)的前美林员工在10个多月的时间里哄骗11名投资者向他设立的一家名为B&J Partnership的公司投资超过100万美元,而美林不仅批准他为这家公司开立商业账户,而且未有效监管客户存入这一账户的资金,导致这些资金被哈蒙兹提走。

  FINRA已于2009年12月永远禁止哈蒙兹从事证券业。他被德州地区法院判决入狱四年,并支付110万美元的赔偿金。

  美林已对这一骗局中蒙受损失的所有投资者做出了补偿。