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海通证券摆乌龙再揭保荐制弊端

发布时间:2011年11月25日 09:48 | 进入复兴论坛 | 来源:广州日报 | 手机看视频


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  有消息称,随着道明光学上市交易,作为保荐人的海通证券在保荐书屡现乌龙,在道明光学保荐书第九部分“保荐机构对本次股票上市的推荐结论”中,原本的发行人道明光学不见了身影,取而代之的则是此前已经登陆A股市场的姚记扑克。同时,查看姚记扑克上市保荐书,其推荐结论部分确实与道明光学保荐书的推荐结论一字不差。

  保荐人频频深陷各种“乌龙门”、“造假门”,凸显出目前我国的保荐代表人缺乏经验、不成熟,管理和培养保荐代表人等是个系统化、长期化的过程。

  从取得保荐代表人资格看,保荐代表人资格考试的通过率低,使新保荐代表人产生的难度很大。往往是年轻人因为记忆力好,死记硬背而通过资格考试。从保荐代表人资历看,目前保荐代表人年轻化的趋势明显。在证监会8月份公布的保荐人资料显示,2011年最新核准的保荐人总数为56人,其中最年长的为47岁,而最年轻的只有25岁。

  队伍年轻化本是件好事,但是保荐人日趋低龄化,很难不让人担心,保荐人能否在面对诱惑时把握住自己。

  在A股市场上,保荐人的主要职责是将符合条件的企业推荐上市,并对这些公司进行尽职调查。但有些保荐人却重利益轻责任、重发行轻督导。在保荐上市过程中,未能履行诚实守信,勤勉尽责的职责几乎已成保荐行业的通病。

  因此,一方面监管层应该对保荐制度进行必要的修改,另一方面,加大对违规保荐机构的惩治力度。相关上市企业如果出现问题或者出现造假等现象,对不负责任的保荐人和承销商要课以巨额罚款、吊销职业资格、甚至将保荐人永远罚出场。(包兴安)

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