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证监会首次披露保荐代表人涉嫌内幕交易案

发布时间:2011年12月23日 20:05 | 进入复兴论坛 | 来源:证券时报网 | 手机看视频


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  曾任东北证券中层的秦宣因涉嫌内幕交易被依法逮捕,成为证监会首度披露的,因内幕交易被查处的保荐代表人。

  据新华社报道,2010年初秋,一组账户的异常交易进入深圳证券交易所的监控视野。这些账户有共同的特点:在同一个时期内大量买入同一只股票西南合成(000788)。而西南合成同期涨势远远超过大盘。监管人员凭直觉体察到了其中可能隐藏着的违法违规利益链条,证监会遂于当年11月15日进行立案稽查,圈定了20余个账户。

  经过初步调查,最早圈定的20余个账户范围逐步缩小到蒋某等6个账户,而这6个账户都指向了一个操盘手周某。在停牌前短短的六个交易日里,蒋某账户共动用资金近1亿元,买入西南合成,交易金额8951万元。一个月后复牌,这一组账户马上卖出所持股票514万股,交易金额8399万元,盈利817万元。

  调查逐渐聚焦到一名重组项目的主办人保荐代表人秦宣身上。秦宣,时任东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,2007年获保代资格,由东北证券指派担任西南合成重组项目的主办人。2010年9月6日,秦宣到西南合成参加项目协调会,成为内幕信息知情人,9月中旬开始进场调查。 进一步的调查显示,操盘手周某与秦宣关系非同一般。周某与秦宣相识于2007年的一场路演酒会,之后一直来往密切。 “秦宣到哪里出差,做什么项目,两人都会在聊天中谈到,而西南合成的重组消息正是秦宣通过电话告知周某的。”稽查人员透露。 “周某把这个信息告诉两位老板,经商议决定买入西南合成,并随着内幕消息的确定逐步加仓,是一起典型的内幕交易案。”稽查人员说。

  另外,经查,直到西南合成停牌前一个交易日,秦宣操纵的任某账户资金已经全部用于购买西南合成,复牌后大部分卖出。经查,秦宣共买入西南合成股票9万股,交易金额140万元,获利23万元。据介绍,鉴于秦宣等人的行为涉嫌刑事犯罪,证监会将此案移送公安机关处理,秦宣已被依法逮捕,目前已移动检察机关审查起诉,周某等人内幕交易的违法行为仍在侦查中。

  (《证券时报》快讯中心)

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