华鼎财经等五家公司夸大宣传揽客遭证监会查处_经济台

　　证监会去年集中通报了一批受到行政处罚的证券投资咨询机构，其中不乏当年市场上的知名公司，它们分别是：华鼎财经、股海观潮、深圳智多盈、上海天力、深圳前沿。

　　证监会调查发现，上述五家证券投资咨询机构及其部分从业人员曾经在股评电视节目中发表夸大、误导性言论并承诺投资收益，存在违法违规行为。

　　证监会最终认定，这五家证券投资咨询机构及相关人员的行为，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第19条、第20条、第24条以及《证券法》第171条等多项法律、法规的规定。上述公司分别受到10万元至30万元不等的罚款，同时华鼎财经、上海天力、深圳前沿被撤销证券投资咨询业务许可，股海观潮、深圳智多盈被责令改正。上述公司中的36名责任人员，分别受到撤销证券投资咨询业务资格、警告、罚款或市场禁入等处罚、处理措施。