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中国证监会主席郭树清对于打击内幕交易这一严重危害资本市场的市场盗贼,显然是下了很大的决心。笔者认为,打击市场盗贼,需要布下天罗地网,要在源头上给予打击和防控。
1月10日,郭树清在中国证监会10日举行的2009-2010年度稽查立功表彰大会上表示,要继续把打击内幕交易作为工作重点。对资本市场违法犯罪保持高度警惕,坚决依法打击。并指出,本质上,资本市场的内幕交易、老鼠仓行为就是盗窃行为,对于这些市场盗贼,发现一起,查处一起,绝不手软。
在2012年证券期货监管工作会议上,郭树清表示,要加大对内幕交易、市场操纵、欺诈上市、虚假披露等行为的打击力度。去年的12月1日,他在深圳抛出“偷白菜”论,并郑重声明,中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持“零容忍“的态度,发现一起坚决查处一起。
近年来,随着我国资本市场快速发展、证券期货交易活动日趋活跃,内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动呈易发多发态势。资本市场本应是为社会提供公共服务的,但一些内幕信息知情人却利用手中所掌握的内幕信息谋取个人私利,这些违法犯罪活动,不仅扰乱了市场政策的运行秩序,践踏着证券市场赖以生存的“三公”原则,破坏了证券市场赖以存在的基石和市场秩序,影响了证券市场的资源优化配置功能发挥乃至国民经济的正常发展,还造成了广大中小投资者的权益受到严重伤害,不利于投资者树立正确的投资理念。
由此不难看出,内幕交易不仅仅是一种容易引起广大投资者不满,造成恶劣社会影响,触犯刑法的金融犯罪行为;同时,它也往往是一种利用职务和工作之便谋取私利的腐败行为。这些行为破坏了社会主义市场经济的价值观、道德观和公平正义,对社会稳定和安全构成了威胁,因此,对这些严重危害资本市场健康运行的行为,必须严厉打击,决不能手软。
但是,我们看到,尽管监管层对此类违法行为的打击力度在不断加大,但内幕交易等行为还是时有发生。同时,由于利用内幕信息买卖股票,往往获利不菲,在巨额利润的诱惑下,不少人铤而走险。一方面,案件的参与主体越来越复杂,既有上市公司高管,也有证券服务中介机构;另一方面,交易方式越来越多样,操作手段也越来越隐蔽,当事人大都用他人账户买卖股票,使得查处工作难度很大。因此,在新形势下,防控和打击内幕交易的总体任务依然较为严峻。
因此,打击内幕交易,需要对症下药,同时还要在源头上给予打击和防控。这方面,管理层也已经有所动作,如此前五部委就打击内幕交易联手作出部署和安排,对各自的职责进行明确。这样的政策力度,前所未有。与此同时,证监会高层日前也透露,目前证监会30余家派出机构已陆续与地方政府及相关部门建立了内幕交易综合防控工作机制,一个专门解决内幕交易调查认定和举证责任难题的司法解释即将出台。这将对内幕交易行为在证据认定方面起到重要的作用。
内幕交易是全球证券市场的共性问题,在我国资本市场新兴加转轨的背景下,目前还具有易发多发、复杂多元等特征,短时期内难以根除,但从多个层面多管齐下,形成“上下联动、部门联动、地区联动”的综合防治体系和强大打击合力,内幕交易这一严重危害资本市场的“毒瘤”,是完全可以有效遏制的。