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去年股市震荡下行中,寻找合适的新股询价机构难度增大,21只深市新股在询价过程中,询价机构不足30家,券商在其中的报价最为积极,占比超过40%,基金公司紧随其后,占有32%的比例。
证券时报统计显示,在上述21只新股中,券商参与询价最为活跃,为232次,约占42%;基金公司询价181次,约占32%。此外,还有推荐类机构、财务公司和信托公司踊跃参与询价。
根据《证券发行与承销管理办法》,找到20家有效报价的询价机构成为新股成功发行的必要条件。深圳一家大型券商投行人士向证券时报记者表示,如果新股发行时,有意参与询价的机构不足20家,主承销商就会找一些机构来“友情赞助”。这种情况下,新股网下询价机构往往不到30家。
在一些询价机构数略高于20家的新股中,询价机构的集中度更高,券商在有的新股询价中占比甚至达50%。以只有22家询价机构的日科化学为例,在网下询价机构中,证券公司达11家,占50%;基金公司有7家,占32%。此外,东方电热、万安科技、鸿特精密等网下询价机构数略高于20家的新股,券商参与询价的占比也普遍较高。
从单个机构参与情况来看,4家机构参与了其中17只以上新股的报价,江海证券参与了其中18只新股的网下询价,国泰君安证券、渤海证券和富国基金(博客,微博)分别参与了其中17只新股的网下询价。渤海证券则对5只新股报出了最高价,高居榜首,其中自营账户报出3只,渤海证券滨海一号集合计划报出2只。