履职要尽责失职要问责

　　湖北证监局于日前向辖区期货公司下发了《关于进一步加强期货公司内部约束机制建设、建立内部问责制度的指引》（下称《指引》）。《指引》要求各期货经营机构牢固树立“有权必有责、履职要尽责、失职要问责”的理念，建立完善内部问责机制，严格执行内部问责制度，明确内部问责程序，严肃追究违法违规和失职渎职人员的个人责任，以问责促尽责，督促公司高管人员和从业人员忠实、勤勉地履行职责。

　　《指引》指出，加强期货公司内部约束机制建设，完善公司内部治理结构，才能有效增强期货公司各岗位从业人员的责任意识和合规意识，促进期货市场从业人员树立勤勉尽责、恪尽职守意识，建设廉洁、务实、高效的管理团队和业务团队，才能提升期货公司内部管理效率，提高合规运作水平，增强防范风险和化解风险的能力，才能防止“老问题”不至重犯，“新问题”不会发生或者减少产生。《指引》要求各期货经营机构应按照责任与权力相匹配、公平与公正相统一，问责与尽责相一致，惩戒与教育相结合的原则，坚持事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备的要求，完整构建从责任设定到责任履行、责任监督、责任考评、责任追究的内部问责体系。

　　《指引》详细规定了期货经营机构建立内部问责机制应注意的关键环节和具体要求，提出要做到“四个明确”：一是“明确问责事项”，详细列示了期货公司应该问责的17个事项，要求问责范围必须涵盖期货公司的所有人员、所有业务环节和所有岗位。任何人违反法律法规和内部管理制度、失职渎职，给公司造成直接或间接损失的，都必须按照制度要求问责。二是“明确问责机构”，要求成立内部控制委员会等专门或兼职的问责机构，负责监督问责制度的执行。三是“明确问责程序”，要求各期货公司在制度中应明确规定从问责机制启动的条件到被问责对象申诉等问责全过程共10个环节的工作程序和标准。四是“明确问责方式”，要求按照内部管理制度，视情节轻重和后果，分别给予相应的处分。同时，《指引》还要求各期货经营机构建立定期报告制度和临时报告制度。

　　据了解，下一步，湖北证监局将继续加强期货经营机构的监管，督促各期货经营机构不折不扣地执行内部问责制度。对期货公司应问责而未问责的行为，将对期货公司主要负责人问责，以提升期货公司合规经营管理能力，全面迎接期货市场各项新业务对期货经营机构提出的新要求、新挑战。（记者 鲍仁）