上交所发布2011年自律管理工作报告。报告指出，2011年上交所共实施临时停牌3235次，连续停牌484次，发出各类监管函件852份，对21家公司和105名个人进行了纪律处分，纪律处分事项数量有所下降。

　　2011年，上交所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、证券法评估等为重点开展工作，对监管起到了积极的支持和保障作用。其中全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件，共对21家公司和105名个人进行了纪律处分，其中对3家公司和25名个人予以公开谴责，对18家公司和68名个人予以通报批评，并公开认定1人不适合担任上市公司董事。从审核数量来看，2011年纪律处分事项数量有所下降。这一方面反映了上交所市场违法违规行为有所减少，市场秩序总体改善；另一方面也反映上交所强化了分层次监管的理念，将不同的惩处手段和约束措施适用于不同程度的违规行为，使用纪律处分措施更加慎重和具有针对性。

　　2011年上交所围绕上市公司监管、会员监管、证券交易监管等方面开展工作，自律监管工作取得新成效。全年，上交所共审核上市公司各类公告3.64万份，事后审核定期报告3652份；实施临时停牌3235次，连续停牌484次；发出各类监管函件852份。全年收集市场重大信息300余条，开展媒体信息核查200多次；密切关注债券市场新动向，防范债券市场风险，完成债券相关异常交易调查118起。

　　与此同时，上交所加强异动股票的交易排查，强化重大资产重组“每单核查”制度，完善部门之间“点对点沟通”机制；加大对内幕交易的监控和查处力度，将实时监控和媒体核查工作结合起来，对于个别持续上涨的股票采取“停牌核查”措施。持续严密监控涉嫌短线操纵的账户组，针对操纵开盘价、合谋操纵等行为采取专项监管行动集中打击。

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