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证监会就资本市场首部诚信监管规章征求意见

发布时间:2012年04月14日 09:05 | 进入复兴论坛 | 来源:金融时报 | 手机看视频


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  证监会就资本市场首部诚信监管规章征求意见

  01对于负有特定诚信责任的保荐人、律师、会计师等中介服务机构和人员违法失信的,除依法处罚处理外,还将出具诚信关注函,提示关注其执业、从业;发审委委员等委员和专家遴选,实行存在失信记录“一票否决”等。

  值得一提的是,征求意见稿在通过对市场主体诚信信息公开、查询,强化对失信进行惩戒、约束的同时,特别注重对信息主体合法权益的保护:一是设定了诚信信息的效力期限,超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供;二是建立了诚信信息更新、更正机制,规定有关决定或者行为经由法定程序撤销、变更的,相关诚信信息相应予以撤销、变更;三是设计了较为完善的诚信信息申请查询程序,规定申请查询本人诚信信息要查验身份证件,查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。征求意见稿强调,诚信信息属于国家秘密,其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私,不予查询。

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