美严打华尔街内幕交易 4名对冲基金经理被指控

　　葛唯尔

　　北京时间2月9日凌晨，美国证券交易委员会（下称“美国证监会”）公布了对一家纽约对冲基金、三名对冲基金投资组合经理和一名对冲基金分析师的起诉书。美国证监会指控他们通过高科技公司员工组成的“专家人脉网络”获得一些上市公司的内幕消息。这些公司包括AMD、希捷科技和西部数据等大型科技公司。根据美国证监会的指控，这些内幕交易涉及金额超过3000万美元。

　　这一系列行动表明，对利用“专家人脉网络”进行内幕交易的调查，已经从专家人脉公司职员及顾问深入扩展到利用内幕消息进行交易的对冲基金雇员中。

　　上星期，美国司法部和联邦调查局已经逮捕了一家加州专家人脉公司Primary Global Research 的若干名顾问经理。这些顾问分别供职于各大型高科技公司。美国证监会指控他们涉嫌向对冲基金等的投资机构提供各自公司的非公开信息并收取“咨询费”。

　　“不论是高科技公司职员以顾问身份向投资机构出售公司非公开信息，还是投资机构利用非法获取的内幕消息进行交易并获利，这些都是违法的。”美国证监会执法部主任罗伯特库赞尼在一份新闻稿中说道。

　　自2009年开始美国政府已逮捕涉嫌内幕交易人员达数十人之多。美国证监会希望通过此次大规模的调查行动肃清华尔街由来已久的内幕交易之风。

　　曾在美国证监会工作过10年的律师雅各布弗伦克尔在接受《第一财经（)日报》采访时表示：“想要完全杜绝内幕交易是不可能的。政府只能通过司法处罚起到吓阻作用，让那些违法者‘三思而后行’。”

　　在四名受到指控的基金经理中，有两名都曾供职于全球著名的对冲基金公司SAC Capital。SAC在一份声明中对前任公司职员的行为表示愤怒，并强调早在加入SAC之前，他们就已经参与了非法内幕交易。截至目前，SAC还未受到任何指控，公司也表示将积极配合政府展开调查工作。

　　其中，SAC前雇员唐纳德朗基尔于美国时间周二（2月8日）遭逮捕并被控参与内幕交易及妨碍司法公正。美国联邦调查局握有其事发后试图销毁内幕交易数据的影音资料。

　　另一名对冲基金经理诺亚弗里曼已经认罪，并表示愿意配合联邦调查局及美国证监会的调查。弗里曼曾先后在 Sonar Capital和SAC Capital两家对冲基金公司任职。有证据显示，他从2006年就已经开始接收内幕消息。

　　去年12月，弗里曼帮助联邦调查局获得了一段他与朗基尔对过去所参与的内幕交易活动进行讨论的录音。

　　针对美国证监会及联邦调查局近期展开的一系列行动，弗伦克尔向记者解释说：“我们发现参与内幕交易的基金经理们正在利用越来越迂回的手段传递信息，使得政府难以追踪内幕消息的起源。对此，美国政府开始采取更为激进主动的手段去追查内幕交易。”