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静默期内“静默”上任 基金经理跳槽频打擦边球

发布时间:2011年07月19日 07:44 | 进入复兴论坛 | 来源:每经网-每日经济新闻


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  上周五,《每日经济新闻》报道了华夏基金原专户部投资经理周可彦未在今年5月离职后,未按规定等待3个月“静默期”,而是在5月立即跳槽天弘基金任职投资部总经理,7月份又担任天弘精选基金经理,从而引发业界对公私募“静默期”标准不一的争议。针对此问题,本报向证监会发去函件,但截至发稿未得到回复。

  据本报记者进一步了解,周可彦静默期内跳槽,在基金业并非个案,有一些基金经理离职三月内就已到新基金公司入职。

  静默期“防火墙”作用不大

  根据公告的时间,周可彦离职未满三个月就任天弘精选基金经理,有违《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中关于基金经理离职“3个月等待期”的相关条款。虽天弘对此作出的解释是该规则指向“基金经理”,因此,“非公募部门”的“投资经理”则不受此限制。

  针对3个月“静默期”对公私募标准不一的问题,本报已经向证监会发去函件,但截至发稿未得到回复。

  实际上,基金经理跳槽后与新东家的“无缝衔接”并不是个案。《每日经济新闻》记者了解到,国内基金经理在转投新东家时,有一些是老东家这边刚离职,在新东家那一边已迫不及待地办理入职手续了。等到入职后,待三个月期满,再上报相关部门,基金公司发布公告。管理层设立的“3个月等待期”这道防火墙,似乎并未起到多大作用。

  一些基金公司的相关人士告诉记者,“基金经理离职后,就可以在新公司办理入职手续,不用等到三个月后。”

  不过他又进一步补充道,“静默期间,基金经理可以到公司上班,但不能做投研工作,只是先来熟悉环境。”

  不过记者了解到,在现实中,这几乎不可能。

  北京某基金经理从原东家离职后,加盟新东家还未满三个月,当《每日经济新闻》记者致电该基金经理时,他当时已在新东家参加投研会了;同样,沪上另外一位基金经理离职后进入新东家,虽没开始管理基金,但是日常的研究也同样在进行了。

  或损害基民利益

  类似的上述情况并不少见,这在业内并不是什么“秘密”。有的基金经理在静默期“不公开地上班”,基金公司之间也是心知肚明。在记者的采访中,有些基金公司在合规上还是严格按照相关规定在执行,但在3个月期间的具体操作还是在打“擦边球”。

  一个基金人士向记者表示:“都是同行业,只要没有损害原公司利益,原东家基本上不会过问。基金经理只需把这三个月熬够即可,至于在哪儿熬的就不知道了。”

  一些离职跳槽的基金经理则告诉记者:“这其实还有个对接问题。要走的人,或‘被走’的人不可能还在原公司等着,也不好意思再等到三个月后(上任),而且一般基金公司不能让位置空着,都希望能早些交接。”

  不过有业内人士反对这种说法,因为基金经理在静默期内跳槽,与投资者利益是有关系的。

  一业内资深人士向《每日经济新闻》记者表示:“如果没有这道3个月的防火墙,基金经理刚从一家基金公司离职,就立马进入到新的一家,自然很了解原东家的投研情况。谁也不能保证,他在新东家做投研时,不会有损害原东家利益的情况发生,不会有损害原东家的基金持有人利益的情况发生。”