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中投证券两违规保代当选百佳保荐人 监管警示成浮云

发布时间:2011年11月09日 12:04 | 进入复兴论坛 | 来源:中国网 | 手机看视频


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  中国网11月9日讯据媒体报道,在近日新鲜出炉的“百家投行”评选中,今年被中国证监会处罚的海普瑞保荐人、效力于中投证券的冒友华和王韬,居然获得“百佳保荐人”殊荣。

  作为国内证券行业每年一度的“盛事”,能让从业人员身价“一飞冲天”的《新财富》各项评选正在如火如荼地展开。而这个备受瞩目的“赛事”其中一项排行榜显然不那么令人信服在百佳投行名单中,今年被证监会处罚的海普瑞IPO项目保荐人冒友华和王韬赫然在列,这令一众投资者和业内人士大跌眼镜,直呼看不懂。

  现年46岁的冒友华,2006年底注册为保代,现任中投证券上海分公司投行部执行总经理;另一名保代王韬现年38岁,2008年4月份注册为保代,现任中投证券投行部董事。两人在从业期间,除了负责海普瑞的IPO项目外,还负责浙江九州药业股份有限公司的IPO,但该项目未被证监会核准。

  曾因海普瑞被罚

  以每股148元发行的“史上第一高价股”海普瑞上市时,博尽了市场的眼球,也让保荐机构中投证券和两名保代一时风光无两。但之后却因各方对海普瑞FDA认证的质疑,经过了证监会核查后,两名保荐人被予以处罚。

  证监会官方网站的保荐监管信用公示显示,今年6月14日,证监会向冒友华和王韬出具了警示函。证监会称,经查,冒友华和王韬两人,在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司(海普瑞,002399)首次公开发行股票并上市项目中,对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号第四条的规定)”。

  对于被罚保代居然被评为新财富最佳投行,业内人士的观点是,“只是一个自娱自乐的项目,没有多大意义。”

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