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美国证交会2011财年执法数量创新高

发布时间:2011年11月10日 13:24 | 进入复兴论坛 | 来源:新华网 | 手机看视频


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  新华网华盛顿11月9日电(记者 王宗凯 阳建)美国证券交易委员会9日公布的数据显示,该证交会执法部门在截至今年9月30日的2011财年共发起735次执法行动,创历史新高。

  美国证交会表示,这些执法行动涉及高度复杂的产品、交易和市场行为,有些还与金融危机和市场专业人士操纵的内幕交易相关,共处罚和追缴了超过28亿美元。

  数据显示,在2011财年,内幕交易案例达57起,比上一年增加约8%,其中针对对冲基金帆船集团创始人拉杰·拉贾拉南的民事处罚金额创历年来新高,达9280万美元。

  在过去两年半的时间里,美国证交会共发起36项与金融危机有关的执法行动,将81人推上被告席,其中半数是首席执行官、首席财务官和其他公司高管,追缴和处罚约19.7亿美元,执法对象包括摩根大通、高盛、花旗等知名金融机构。

  2010年7月美国总统奥巴马签署金融监管改革法案《多德-弗兰克法案》,标志着针对本轮金融危机的美国金融监管改革立法完成。这个法案旨在重塑美国的金融监管格局,降低系统性风险以及帮助重建金融体系的信心。美国证交会在该法案的授权下执法能力得到增强。

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