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"疑似违规"排查量同比增492% 上期所确保无缝监管

发布时间:2011年12月07日 08:12 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券网 | 手机看视频


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  严厉查处市场违规,不放过任何一个“疑似”行为,上海期货交易所确保监管不留缝隙。截至11月底,上期所共排查盘中疑似违规交易行为290起,同比增长492%。

  记者日前获悉,今年以来,上期所按照“及时发现、及时制止、及时查处”的要求,对各类违规交易行为严密监控、严厉查处。同时,完善了违规案件处理标准和流程,实现了违规查处工作的精益化与高效率。

  截至目前,上期所根据《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定,已处理违规案件24起,对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施,其中自然人客户33位,法人客户11位,有效维护了市场正常的交易秩序。据介绍,上期所本年度已处理的违规案件均系客户之间的对敲交易,其中法人客户与自然人客户之间对敲交易6起,法人客户之间对敲交易3起,自然人客户之间的对敲交易15起。

  今年以来,上期所还加大了对于疑似违规交易行为的排查力度,确保监管不留缝隙。

  截至11月底,共排查盘中疑似违规交易行为290起,同比增长了492%,其中已立案调查案件41起,同比增长了193%,有8起案件已移送证监会稽查局。同时,上期所严格按照投机头寸限仓、大户报告制度的要求,积极做好盘后客户超仓、大户报告的发现和通知工作。

  另外,根据证监会要求,上期所将自成交、频繁报撤单和大额报撤单等异常交易行为纳入到常态化监管。截至11月底,上期所处理异常交易行为共159起。(来源:上海证券报)

  

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