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中国金融精锐2012扫描之证监会副主席庄心一:强势监管频发警示

发布时间:2012年01月04日 12:28 | 进入复兴论坛 | 来源:证券市场周刊 | 手机看视频


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  本刊记者 李欣/文

  “经验老到、做事雷厉风行”,让与庄心一打过交道的业界人士印象深刻。从内蒙查干诺尔碱厂工人岗位上起步,后继续深造取得硕士、博士学位,毕业后的庄心一先后就职于中国人民建设银行、国务院证券委员会、深圳证券交易所,并一度出任深圳市副市长。

  实际业务经验、市场运作经验,再加上担任深圳副市长的领导管理者经验,庄心一的“强势风格”有着独特的形成路径。他曾带领中国证券业协会发出了行业自己的声音。自此后,证券业协会不仅拥有行业自律权,还拥有了更多的对证券市场的监管权力。他离开之时,业界公认,是他改变了证券业协会。

  曾有媒体将庄心一与时任证监会主席尚福林做了对比,相似的工作经历,不同的性格和处事方式,达到“刚柔相济”的效果。也因此,庄心一在任证监会主席助理兼机构监管部主任期间,其对券商的整顿和监管思路,广为业界所称道。

  2005年正值股权分置改革的关键时刻,庄心一以证监会副主席身份出席地方证券市场改革座谈会时发出“警示”,今后政府的各项政策都将明确向股改后的企业倾斜,不积极参加股改的企业有被边缘化的危险。

  也是在2005年,证券公司监管工作也同样处于重要转折时期,刚刚升任证监会副主席的庄心一对于“分类监管、区别对待”早已心中有数。

  彼时他曾许下承诺,将在2006年基本实现券商综合治理,更鲜明地指出,证监会下一步将重点促进证券公司切实进行整改方面,对不按要求整改,继续弄虚作假和违法违规的公司立即查处,并严肃追究责任。

  2006年是新《证券法》颁布实施的第一年,也是中国证券市场关键转折年。在此背景下,集证监会副主席和中国证券业协会会长于一身,庄心一主导券商在综合治理、第三方存管业务,以及券商自律和创新方面加快了脚步。

  在有关券商监管方面,庄心一曾在2009年撰文指出,中国证券公司核心竞争力,需要与之相适应的监管环境。综合治理结束后,证监会研究确定并着手实施了证券公司监管工作的“九个转变”,持续保持监管的有效性,推动证券行业不断提高核心竞争力。

  与制度建议相匹配,强势监管一直是管理层推动市场发展的另一利器。

  2011年5月,庄心一公开表示,证监会将大力推动上市公司市场化并购重组,努力推进市场透明度建设,努力提高监管效能。与之相配套,很快他又在7月发出“警示”,今后上市公司出现股价异常并涉嫌内幕交易的,其并购重组申请将被叫停。

  从追责角度,庄心一强调, 今后出现有股价异常交易涉嫌内幕交易的,或交易出现严重异常的,证监会都要进行调查。在调查过程中,上市公司的重组申请尚未受理的不再受理,已经受理的暂停受理,调查结束后再继续受理。

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