北京时间1月19日凌晨消息，美国金融业监管局(FINRA)周三宣布，对花旗集团(C)处以72.5万美元罚款，因其隐瞒分析部门的利益冲突。

　　根据规定，如果一家金融机构发布一篇股票研究报告，这家金融公司需要披露该公司是否曾经为报告中的目标公司做过投资银行工作，或者该金融公司的分析师是否私人持有目标公司的股票。只有真实和准确的披露这些信息，投资者才能在作出投资决定前考虑是否相信这篇研究报告。

　　美国金融业管理局指控花旗分析师在2007年1月至2010年3月份期间未能披露潜在的利益冲突。FINRA执行部门主管班尼特表示：“花旗集团未能披露必要的利益冲突，这使投资者无法意识到花旗的研究建议中可能存在的潜在的偏见。”

　　该机构表示，花旗集团曾向一些企业提供服务并收取报酬，但在研究报告中未披露与这些企业的关系。

　　普通投资者经常依靠这些研究报告决定是否买入或卖出一家公司的股票，因此如果一家投行与该企业有业务往来，那么必须在他们的研究报告中予以披露。

　　花旗在一份声明中表示，在FINRA的调查开始之前已开始改进其披露程序。该行在此次和解中未承认有任何不法行为。

　　在2010年的一个类似和解协议中，摩根士丹利银行同意支付80万美元罚款，也是因为在股票研究报告中没有披露潜在的利益冲突。