原定于2011年底赴港上市的海通证券，并没有按时成行。据了解，海通证券的赴港上市计划或将于今年3月份重启。按照之前的计划，海通证券拟发行12.294亿股H股，招股价为9.38港元至10.58港元，集资115.3亿至130亿港元。

　　然而就在此时，海通证券的前员工向记者曝出海通证券深圳分公司（以下简称海通深圳）私设小金库、巨额资金来去不明以及大量公款违规存取等现象。这是继该员工举报海通深圳私自卖出455个客户存留证券资产、私自改动客户资金资料后，第三次举报海通深圳。

　　“通过一个名为‘海融投资’的三产公司，窃取佣金收入，同时违法利用公司名称开设现金存折账户，涉嫌洗钱，”海通深圳电脑部原主管刘得来（化名）告诉《中国经营报》记者，这一现象自1996年以来一直存在，直到2007年海通证券借壳上市前夕才终止。据刘得来透露，这些违法违规现象的幕后操作人为海通深圳原总经理、现海通期货董事长张建刚。

　　“我已将此事实名举报至广东省检察院，实名举报信也已移交到深圳市经济犯罪侦察局。”刘得来告诉记者，如果实名举报无果，下一步将会直接诉讼。

　　神秘的海融投资

　　海融投资的所有管理层均出自海通证券深圳分公司。

　　刘得来口中的“海融投资”，全名为“深圳市海融投资发展有限公司”。

　　2012年2月7日，记者从深圳市工商局查阅了海融投资的相关资料。资料显示：海融投资成立于1996年8月6日，注册资金1188万元，法人代表王胜。

　　“王胜原来是交通银行（601328）深圳分行人事部科长，海通证券在上市前属于上海地方国资企业，王胜调任到海通证券分公司曾任部门经理，”刘得来告诉记者，海融投资的所有管理层均出自海通深圳。

　　资料显示，在海融投资的管理层中，除王胜任法人代表及董事长、总经理外，潘敬奇为监事、何际平、吴卫光为董事。

　　“潘敬奇为海通深圳财务部原经理，现为综合部经理，同时主管财务工作；何际平在2001年之前为海通深圳电脑部经理，之后出国；吴卫光为办公室主任，2002年调离。”刘得来告诉记者。

　　记者从深圳工商局获得的资料还显示，海融投资共有两个法人股东，海通深圳工会委员会以出资1069万元占89.98%股权，深圳市总工会机关工会出资119万元，占10.02%。而海融投资登记的经营范围则为“投资兴办实业（具体项目另行申报），国内商业、物资供销，电脑软件开发及各类经济信息咨询”。

　　在备注栏内显示，海融投资已经吊销，其最后一次年检为2004年。“一般企业工商年检会在下一年的6月份之前完成，否则会处以罚款。2004年最后年检，也就是说吊销时间大概在2005年年底之前。”一位工商局工作人员告诉记者。

　　“2001年，我以副处级干部的身份调任海通深圳电脑部经理，接的就是何际平的班，王胜的出国和何际平的调离都发生在海融投资吊销之前，我在海通深圳工作8年之久，从未听说过（海通证券深圳分公司）公司工会有这个参股企业，也没有得到任何分红，”刘得来告诉记者，海融投资实际上就是时任海通深圳总经理张建刚的小金库。

　　举报因“私人恩怨”

　　在软件统一前，各营业部的实际佣金收入和交易流水根本就做不到监控，往往是营业部给总公司报多少是多少。

　　据刘得来回忆，2001年4月，其从广东省某行政单位调任海通深圳电脑部经理，当时海通深圳共计拥有7家营业部。“在当时的中国资本市场，这个规模堪比一般的小券商，”刘得来告诉记者，之所以举报海通深圳分公司及时任总经理张建刚，是因为张建刚与其有“私人恩怨”。

　　“2001年，我作为中国第一批电脑工程师，赴任海通深圳电脑部经理，接到的任务就是更换各下属营业部的交易软件，”刘得来告诉记者，2001年，证监会要求各券商统一下辖营业部交易软件，以达到实时计算、实时监控。而当时海通证券大部分营业部使用的为恒生柜台软件，深圳分公司则用的是金证柜台软件，无法做到实时计算与实时资金监控。

　　2001年10月，海通深圳完成软件更换工作，2002年5月，海通深圳实行竞聘制，刘得来成为唯一一个被“竞聘掉”的高管，转而成为海通深圳分公司下属的红岭南路营业部电脑主管，“几乎成为普通员工”，刘得来说。

　　“原因很简单，实时监控和实时计算后，以前存在的窃取佣金漏洞就被堵住了，张建刚认为我堵了他的财路。”刘得来告诉记者，在软件统一前，各营业部的实际佣金收入和交易流水根本就做不到监控，往往是营业部给总公司报多少是多少。

　　“举报人与张建刚以及后来红岭南路营业部总经理张英有私人矛盾，主要是因为举报人曾因考核不及格而被降职，”海通证券办公室副主任舒芸芸告诉记者，举报人还曾举报过深圳分公司违规私自卖出客户存留证券资产等。“如果张建刚确实罪大恶极，那也应由公检法部门去查实，我们作为公众公司，接受媒体的监督，但这件事我不能回应”。

　　“电脑部又不需要拉客户，也不涉及券商的核心业务，有何考核之说，”刘得来苦笑道，在更换软件系统之时，张建刚曾以各种理由向总公司申请，表示深圳分公司有特殊情况，不能更换。而至于海通证券给予记者的答复，刘得来则认为，私人恩怨确有其事，但直至现在，他举报的海通深圳各种违规现象都获得了证实，相关责任人也得到了证监会等监管机构的处罚。