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浙江证监局17日召开2012年度辖区证券期货经营机构监管工作会议。浙江证监局局长吕逸君提出了“放松管制、鼓励创新,加强监管、惩处违规”的总体要求,并着重围绕“七大提升”开展工作。
这“七大提升”包括:一是加快机构转型。要求证券期货经营机构明确战略定位,坚持以客户为中心的导向,增强服务实体经济的能力。二是开展“诚信建设年”活动。要求各机构积极参与活动,分阶段落实各项活动要求,通过在辖区树立典型、鞭策后进,不断提升诚信水平和行业美誉度。三是加强合规建设。要求各机构强化主动合规意识,完善合规制度,规范经营行为,将“精细化、标准化、定量化”管理要求贯彻到合规工作中。四是提升风控能力。要求继续抓好信息系统安全、舆论引导、信访处理等维稳工作,严格落实净资本动态监管体系和压力测试机制,防范系统性、区域性风险。五是深化投资者教育。明确证券期货经营机构在投资者教育中的主体责任,提升教育工作的针对性和有效性,充分揭示风险,树立“买者自负”的理念。六是加强人才队伍建设。七是改善监管和服务。(高晓娟)