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期货业诚信建设必须抓好“五个重在”

发布时间:2012年02月28日 09:12 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  为了有序推进期货行业的诚信建设,优化行业诚信环境,期货行业应当以十七届六中全会有关诚信建设的重要论述为指导,结合期货行业发展实际,重点从以下五个方面着手,加强诚信宣传教育工作,完善行业诚信建设机制,强化自律管理,逐步形成诚信守信的行业文化。

  一是重在宣传教育。坚持广泛宣传和深入教育相结合,通过开展形式多样、内容丰富的宣传教育活动,倡导守信为荣、失信为耻的行业文化,形成行业诚信共识。

  2011年11月中期协组织开展了“诚信宣传月”活动,期货公司和各地协会以此为契机,积极开展了“五好营业部”创建、“诚信杯”摄影比赛、讲座、征文等形式多样、内容丰富的宣传教育活动。通过一系列活动全面展示了期货行业的良好精神风貌,弘扬了合规守信的行业文化,提升了社会公众对期货行业的正面认知,有效促进了行业“软实力”的提升。

  二是重在从我做起。中期协将继续加强自身建设,改进工作作风,更好地发挥“自律、服务、传导”职能。下一步,中期协将在行业探索建立行业表彰机制,借此倡导诚信精神,鼓励从我做起,提升市场各类主体的自觉守信意识。

  在这一过程中,期货公司也应该从自身做起,从现在做起,加强公司自我约束力。首先,各期货公司应积极构建合规制度体系,奠定合规文化建设基础;其次,强化员工合规意识,开展形式多样的合规培训;第三,要建立有效的内部监督机制,确保制度执行到位。

  三是重在健全法制。中期协将继续完善行业信息平台,以平台为基础与证监会诚信信息数据库进行对接,加强行业信息公开,完善自律规则,强化自律机制。为积极引导市场主体诚信合规行为,协会将制定《期货市场诚信准则》,对市场各主体,包括期货公司、从业人员及投资者的行为提出诚信要求。

  四是重在失信惩戒。2011年下半年,中期协在全行业开展了期货从业人员现场检查工作,对162家正常经营的期货公司及其从业人员资格管理、违规开户和交易以及后续培训等情况进行了深入细致的检查。通过检查,共有155家公司制定了相关整改措施,140家公司与员工签署了诚信承诺书。今年,协会将进一步发挥纪律委员会、申诉委员会两个委员会作用,严格按照《中国期货业协会纪律惩戒程序》及相关自律规则的规定,对违规公司和从业人员进行调查处理,并通过新闻舆论导向宣传诚信、严惩失信行为主体,推动期货行业诚信建设的规范化、常态化进程。

  五是重在统筹持续。在证监会的统一部署下,中期协于去年制定了《期货业诚信建设实施指导意见》,确立了期货行业诚信建设务虚与务实,短期与长期,统一组织与鼓励创新的“三结合”工作原则。为继续推动落实《指导意见》,协会于近期出台了《期货行业诚信建设2012年重点工作计划》,通过细化年度诚信建设的目标、任务和责任,加强地方协会诚信建设经验交流,探索设计诚信文化建设相关课题,推进诚信建设不断深化。(中国期货业协会 侯苏庆 姜萍)

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