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证监会启动证券投资咨询机构年检工作

发布时间:2012年03月17日 07:33 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  证监会16日表示,将启动证券投资咨询机构2011年度年检工作,并公告了年检标准及工作安排。初步统计,参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家,另有被立案稽查的4家机构不参加年检。

  证监会有关部门负责人表示,本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、股东变更和迁址等重大变更事项是否按监管法规的要求落实到位、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。

  按照本次年检的要求,存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等15项问题的机构将被责令限期整改;存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。对于存在问题的机构,证监会将及时采取责令改正、责令暂停新增证券投资咨询业务等监管措施,有效遏制有违诚信、损害客户权益、扰乱市场秩序行为,严厉查处违法违规活动。

  上述负责人表示,证券业协会近期正针对研报制定证券研究报告执业规范,将对发布研究报告做更加细化的规定。此外,证监会正在研究制定证券投资咨询机构的监管规定,并多次征求意见,明确证券投资咨询机构的民事责任。

  

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