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深交所设报警器 交易异常账户正被严密监控

发布时间:2010年09月03日 07:56 | 进入复兴论坛 | 来源:人民日报

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  记录知情人信息,实时监控股价,发生重大事项立即启动核查,监察部门联合执法……深交所详解内幕交易监控机制,并对意图染指内幕交易者提出警告

  随着董正青案、黄光裕案宣判,中山市原市长李启红因涉嫌内幕交易落马,佘鑫麒等上市公司高管因内幕交易被行政处罚。一系列内幕交易案件在昭示内幕交易的违法手段、恶劣影响以及严重法律后果的同时,也呈现出内幕交易大多采取隐蔽的作案手法:或控制他人账户,或在异地开立多个账户,或广泛运用网上交易。

  2日,深交所向媒体详解了如何监控内幕交易。深交所表示,内幕交易的手法再隐蔽也难逃监管部门的“法眼”,并最终受到法律的制裁,付出惨重的代价。作为证监会、证监局和证券交易所“三位一体”监管体系的前沿阵地,深交所目前设立了市场监察部门,建立了适应市场监管和实时监控发展需要的监察系统,对证券交易活动进行实时监控。

  据了解,深交所构建了系统预警、实时监控、重大事项交易核查和联动监管四大机制来严密监控涉嫌内幕交易行为。

  已建立了强大的内幕信息知情人数据库,投资者一举一动均被记录在案

  目前深交所已经建立了集交易、结算、发行、信息披露等业务信息分析为一体的综合监控分析平台。每个投资者从开户的第一天起,所有的开户、委托、成交、托管等记录均纳入监察系统的监控范围。

  深交所介绍,监察系统建立了强大的内幕信息知情人数据库,将上市公司上报的公司董事、监事、高管、主要股东、中介机构知情人员,以及上述人员的关联人等的资料纳入其中,并在此基础上设计了一系列分析模块。例如,在内幕交易监控上,将上市公司披露的重大信息、内幕信息知情人数据等资料与各类账户的交易记录进行关联比较,一旦信息发布前股票交易异常,触及了监察系统内幕交易分析模块报警指标阀值,监察系统将自动进行报警,为监控人员及时提供发现涉嫌内幕交易行为的线索。

  设置专门的实时监控小组,股价异动立即调查分析

  深交所市场监察部门设置了专门的实时监控小组,借助监察系统的盘中实时报警和分析平台,对市场交易进行实时监控。监控人员不仅对报警事项逐条进行专业分析,还密切监控市场的动态,包括分析师的股评、研究报告、媒体有关评论和报道等信息,并结合交易监控的异常综合评判。除了实时报警,监控人员还对一段时间内交易异常的事后报警事项进行监控。这些事后报警事项包括内幕信息知情人敏感期交易、重大信息披露前集中买入或卖出、股价提前上涨或下跌等异常情况。一旦上述异常情形出现,监控人员将立即启动调查分析程序。

  对每个并购重组事项披露前的交易进行核查,并不仅仅局限于股价异动期间

  根据建立快速反应机制的需要,深交所建立了重大事项交易核查机制,在重大事项发生时立即对涉及期间的股票交易情况进行系统的专项核查。深交所介绍,这些情况包括发生并购重组事项、信息披露前股价异动、新闻媒体报道存在交易异常、投资者投诉或举报涉嫌内幕交易,以及其他监管部门或机构要求协查等情况。根据不同情况,制定专门的核查步骤、核查内容和核查重点。

  并购重组事项交易核查是重大事项交易核查中尤为重要的一项工作,监控人员需要对每一家上市公司并购重组事项披露前一定时间段内的交易进行核查,核查范围不局限于股价异动期间的交易。同时,上市公司需要提供详细的内幕信息知情人名单。监控人员将综合并购重组方案的具体情况、筹划进程、内幕信息知情人的个人履历等背景资料对交易账户进行深入分析、系统排查,一旦发现异常立即启动调查分析程序,线索明显的将直接上报证监会处理。据了解,上述专项核查报告将作为证监会审查并购重组事项的重要参考依据,影响并购重组的进程。

  此外,为了及时对新闻媒体和投资者揭露的涉嫌内幕交易线索进行核查,深交所建立了信息监控平台、投资者信箱和热线,高度重视来自市场的声音。备受关注的张野案的成功查处就是源于媒体的报道。

  可调取投资者开户资料和交易的详细记录,随时启动系统内联动监管机制

  深交所在自律监管层面展开的调查和联动监管工作主要体现在三个方面:一是所内监管联动。即市场监察、公司监管、会员监管等部门之间实行信息共享,就监管中发现的异常事项相互协查和联合监管,构建了所内实时化的综合监管平台。深交所举例说,市场监察部门可就异常交易情况向公司监管部门发出电话或书面问询,进一步了解上市公司近期基本面可能发生变化的各项事宜,调取涉及的会议记录等资料,必要时联合约见上市公司、股东、重组方及中介机构相关人员。二是充分发挥会员的作用,如向会员发出协助调查函,调取投资者开户资料和交易的详细记录,必要时进行实地走访和约见谈话。三是及时上报,启动系统内联动监管机制。经初步调查发现涉嫌内幕交易的,深交所立即形成专项报告上报证监会进行后续稽查,属于立案调查的,证监会将迅速启动行政执法程序,属于非正式调查或案前调查的,由证监局负责处理。

  深交所有关负责人表示,实时监控系统、严密的监控核查体系、快速的反应处理机制既能发现“小老鼠”,也能揪出“大老虎”,投资者只要利用了内幕信息从事了内幕交易,无论金额大小、无论是否获利终将受到严惩。“若要人不知,除非己莫为。”深交所提醒,“你所使用的证券账户正在被严密监控,手莫伸,伸手必被捉。”(记者 邓圩)

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